一、行政處罰證據(jù)的概念：

所稱行政處罰證據(jù)，是指能夠證明案件事實的文字、符號、標(biāo)記、圖象、聲音及其載體、實物和其他材料。這里講的證據(jù)是指經(jīng)過查證屬實的文字、符號、標(biāo)記等等能定案的證據(jù)，凡未經(jīng)過查證屬實的各種證據(jù)形式應(yīng)該稱為證據(jù)資料或者證據(jù)材料，這些材料在未查證屬實之前可能是虛假的，當(dāng)然不能直接作為定案的根據(jù)。

二、證據(jù)的特征：

證據(jù)有三大基本特征即：證據(jù)的客觀性，證據(jù)的關(guān)聯(lián)性和證據(jù)的合法性

（一）證據(jù)的客觀性

證據(jù)的客觀性是指證據(jù)事實是必須伴隨著案件的發(fā)生、發(fā)展的過程而遺留下來的，是不以人們主觀意志為轉(zhuǎn)移而客觀存在的事實，也就是我們所說的事實勝于雄辯。正確認(rèn)識證據(jù)的客觀性對于我們實踐辦案具有重要的意義，一、就是我們辦案人員不能把個人主觀的判斷、或想象、假設(shè)、推理、臆斷、虛構(gòu)等等作為定案的證據(jù)適用。二是按照客觀性的要求，證據(jù)必須要有正確的來源，對于那些馬路消息、小道新聞、道聽途說等等，我們不能作為證據(jù)使用。

（二）證據(jù)的關(guān)聯(lián)性：

證據(jù)的關(guān)聯(lián)性，是指證據(jù)必須同案件事實存在某種聯(lián)系，并對證明案件具有實際意義。與案件事實沒有關(guān)聯(lián)的即不是證據(jù)。

（三）證據(jù)的合法性

證據(jù)的合法性主要包括四個方面的含義：

1、調(diào)取證據(jù)的主體合法，也就是說我們調(diào)查取證的行政機關(guān)的主體資格要合法（不能超越行政機關(guān)的執(zhí)法權(quán)限辦案），辦案人員的主體資格要合法即依法取得行政執(zhí)法權(quán)的辦案人員（行政機關(guān)負(fù)責(zé)人指定的辦案人）。

2、取得證據(jù)的程序要合法。

抽樣取證的程序要符合法律法規(guī)的規(guī)定，包括抽樣的工具，抽樣的方法，盛裝樣品的容器，以及封存樣品的容器等等。采取先行登記保存或者查封扣押財物等強制措施時時要符合法律法規(guī)的規(guī)定，即法律有規(guī)定的我們才可以采取封存扣押等措施，并事先取得主管領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)并制作相應(yīng)的文書送達(dá)當(dāng)事人。當(dāng)然有例外的就是《無照經(jīng)營查處取締辦法》第十條第三款規(guī)定的特殊情況。在交通不便地區(qū)或者不及時查封扣押可能影響案件查處的可以先行實施查封扣押，并在24小時內(nèi)補辦查封扣押決定書送達(dá)當(dāng)事人。還有就是強制措施的時間不能超出法律規(guī)定的時限，否則也會導(dǎo)致證據(jù)無效。

3、證據(jù)的形式要合法

即證據(jù)要符合法律規(guī)定的形式

4、證據(jù)要經(jīng)過查證屬實

三、證據(jù)的種類和分類（法定種類和學(xué)理分類）

（一）證據(jù)種類也稱證據(jù)的法定種類：就是法律明文規(guī)定的證據(jù)種類

國家局28號令把證據(jù)分為以下7種法定種類：

1、書證 2、物證 3、證人證言 4、視聽資料、計算機數(shù)據(jù)5、當(dāng)事人陳述、6、鑒定結(jié)論 7、現(xiàn)場筆錄、勘驗筆錄

（二）學(xué)理分類 證據(jù)的學(xué)理分類就是證據(jù)法學(xué)上對證據(jù)所做的理論上的分類

學(xué)理上的分類有很多種有：原始證據(jù)與傳來證據(jù) 直接證據(jù)與間接證據(jù) 言詞證據(jù)與實物證據(jù) 本證與反證等等這里不一而足。

因為有些分類是理論上的深入研究，根據(jù)我們辦案實際能經(jīng)常應(yīng)用到的我著重和大家介紹一下原始證據(jù)與傳來證據(jù)還有直接證據(jù)與間接證據(jù)

先說說原始證據(jù)與傳來證據(jù)

1、根據(jù)證據(jù)是否直接來源于案件事實或原始出處把證據(jù)分為原始證據(jù)與傳來證據(jù)

所謂原始證據(jù)是指直接來源于案件事實或原始出處的證據(jù)。這里講的來源于案件事實，指證據(jù)是在案件事實的直接作用下或影響下形成的，所謂來源于原始出處是指證據(jù)直接來源于證據(jù)生成的環(huán)境。如：我們在現(xiàn)場查封扣押的從事違法行為使用的工具、違法產(chǎn)品等。直接感知案件事實的證人證言，當(dāng)事人陳述等。

所謂傳來證據(jù)是指不是直接來源于案件事實或原始出處，而是從間接的非第一來源獲取的證據(jù)材料。經(jīng)過復(fù)制、復(fù)印、傳抄、轉(zhuǎn)述等中間環(huán)節(jié)形成的證據(jù)。如：各種復(fù)制件，復(fù)印件，非直接感知案件事實的證人證言等。

需要說明的是區(qū)分原始證據(jù)與傳來證據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)是證據(jù)是否直接來源于案件事實或者原始出處而不能以證據(jù)本身的表現(xiàn)形式是否為復(fù)制品來劃分。

如：非法印制的商標(biāo)，是經(jīng)過復(fù)制或復(fù)印的，但不能認(rèn)定為傳來證據(jù)，還有復(fù)寫生成的合同，購物發(fā)票

為什么要劃分原始證據(jù)與傳來證據(jù)呢，原始證據(jù)與傳來證據(jù)的劃分，揭示了不同類別證據(jù)的可靠性程度和證明力的強弱，原始證據(jù)與傳來證據(jù)的不用來源決定了效力的不用?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定》第63條規(guī)定原始證據(jù)優(yōu)于傳來證據(jù)，所以在辦案中我們要盡可能的尋找原始證據(jù)，在不能取得原始證據(jù)的情況下，也應(yīng)當(dāng)盡可能地獲取最接近案件事實的傳來證據(jù)。對于書證我們要盡可能的收集調(diào)取原件，原件確實有困難時我們再調(diào)取復(fù)印件或復(fù)制件。比如說，合同、發(fā)票或購買憑證等書證當(dāng)事人可以提供給我們原件的，我們就用原件入卷，象身份證、營業(yè)執(zhí)照等這些當(dāng)事人不可能給我們的，我們再用復(fù)印件入卷。同樣對物證我們要盡量調(diào)取原物，原物無法搬運或保存入卷的我們再拍攝照片或錄象資料，以使我們獲取的證據(jù)具有最大的證明力。原始證據(jù)與傳來證據(jù)我們就講到這里。

根據(jù)證據(jù)對案件主要事實的證明方式不同分為直接證據(jù)和間接證據(jù)。

直接證據(jù)指能單獨直接證明案件主要事實的證據(jù)

案件主要事實是指當(dāng)事人是否從事了違法行為,從事了何違法行為

直接證據(jù)主要有：當(dāng)事人陳述，能證明案件主要事實的證人證言，能證明案件主要事實的書證，比如說簽定的合同書，傳銷組織者制定的獎金制度，傳銷組織者親筆記錄的對傳銷活動的記載等，能證明案件主要事實的影像資料，比如違法行為現(xiàn)場拍攝的當(dāng)事人正在進行違法活動的錄象，現(xiàn)場檢查筆錄對正在從事的違法行為行為的記載等。

直接證據(jù)的特點在于，一經(jīng)查實就能作為認(rèn)定案件事實的主要依據(jù)，不需要與其他證據(jù)相結(jié)合，其證明方式是單獨的直接的。對案件主要事實的直接證明性，是直接證據(jù)突出的優(yōu)點。直接證據(jù)的缺點是一方面收集和審查判斷比較困難，直接證據(jù)來源教窄，數(shù)量少，不容易取得，另外一方面，直接證據(jù)多數(shù)表現(xiàn)為言詞證據(jù)，其客觀真實性比較難確定，而且其穩(wěn)定性也較差，容易翻供，所以在運用直接證據(jù)時，必須充分認(rèn)識直接證據(jù)的弱點，只有經(jīng)過查證屬實的直接證據(jù)才能作為定案的根據(jù)。

間接證據(jù)是不能單獨直接證明而需要與其他證據(jù)結(jié)合才能證明案件主要事實的證據(jù).

一般來說只能證明時間、地點、工具、手段、結(jié)果、動機等單一的事實要素和案件情節(jié)的證據(jù)都是間接證據(jù)。單獨一個間接證據(jù)不能直接定案，但是當(dāng)若干個互不矛盾互相印證的間接證據(jù)形成完整的證據(jù)鎖鏈時就能直接定案。

直接證據(jù)多數(shù)表現(xiàn)為言詞證據(jù)其真實性、穩(wěn)定性、可靠性較差，而且翻供的現(xiàn)象時有發(fā)生，在運用時我們應(yīng)遵守以下規(guī)則：

1、不得以利誘、欺詐、脅迫、暴力等手段收集調(diào)取證據(jù)

以這樣手段取得證據(jù)往往都是違背了當(dāng)事人的真實意愿，很難保證其陳述的真實性，也容易導(dǎo)致當(dāng)事人翻供，推翻供詞，這樣很容易把我們陷入被動。

2、孤證不能定案

也就是說只有當(dāng)事人的口供而沒有其他間接證據(jù)證明的情況下不能據(jù)以認(rèn)定案件事實。我國《刑事訴訟法》第46條規(guī)定，只有被告人陳述沒有其他證據(jù)的，不能認(rèn)定被告人有罪和處以刑罰。雖然行政處罰法沒有這樣的規(guī)定但是這樣的法律原理和法律規(guī)則同樣可以推定適用在行政處罰案件上。

3、直接證據(jù)與間接證據(jù)間要相互組合相互印證相互補充形成完整嚴(yán)密的證據(jù)體系才能

認(rèn)定案件事實。

運用間接證據(jù)時我們也要遵守以下規(guī)則：

1、必須審查每個間接證據(jù)是否真實可靠

2、必須審查間接證據(jù)與案件事實有無客觀的內(nèi)在聯(lián)系，防止把那些與案件毫無關(guān)系的材料當(dāng)作證據(jù)使用。

3、必須審查各間接證據(jù)之間是否相互銜接，相互協(xié)調(diào)一致，互相印證，形成一個完整的證據(jù)鎖鏈。這樣即使當(dāng)事人的供述與事實出入很大或者根本沒有當(dāng)事人供述的情況下，只要間接證據(jù)能形成完整的鏈條我們一樣可以據(jù)此定案。（所說零口供案件）；

四、證據(jù)的要求：

書證：以其記載或表達(dá)的思想內(nèi)容證明案件真實情況的文字資料或其他載體。

書證有：1、反映行為人主體身份的書證，如，身份證、工作證、身份證、護照、戶口本、營業(yè)執(zhí)照、任免職文件等。2、反映行為人與他人經(jīng)濟往來的的書證，如合同、帳冊、票據(jù)、傳銷人員向組織者帳戶匯款的銀行單據(jù)

3、產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證證書、商標(biāo)注冊證、檢驗文書等等 4、各種紅頭文件公證文書等等。

書證的要求：

1、是原件的應(yīng)當(dāng)由提供人標(biāo)明書證的內(nèi)容和提供時間，并簽名或蓋章，辦案人員應(yīng)當(dāng)標(biāo)明收件日期并簽名或蓋章。

2、是復(fù)制件的應(yīng)當(dāng)由提供人標(biāo)明“此為某某復(fù)印件與原件核對無誤”、復(fù)制出處及提供時間，并簽名或者蓋章。辦案人員亦應(yīng)對復(fù)制件與原件進行核對，并作相應(yīng)標(biāo)注。書證是辦案人員復(fù)制的，除辦案人員作相應(yīng)標(biāo)注外，應(yīng)當(dāng)由該書證的所有人或保管人核對，并作相應(yīng)標(biāo)注，所有人或保管人拒絕標(biāo)注的，辦案人員應(yīng)當(dāng)注明。

3、是報表、圖紙、會計帳冊、專業(yè)資料的，除按1、2規(guī)定標(biāo)注外，應(yīng)當(dāng)附有說明材料，對證明內(nèi)容予以說明。

4、書證提供人非當(dāng)事人的應(yīng)當(dāng)經(jīng)當(dāng)事人確認(rèn)后并簽名或蓋章。

物證：以其存在、外部特征和性能對案件起證明作用的，能夠證明案件真實情況的物品或者物質(zhì)痕跡。

物證有；扣留的違法物品，如侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)的商品，非法印制的商標(biāo)

用于無照經(jīng)營的工具、產(chǎn)品，用于商業(yè)賄賂的錢物等等，制售假冒偽劣產(chǎn)品的工具、原輔材料等。

物證的要求：

1、是原物的應(yīng)當(dāng)由提供人或者辦案人標(biāo)明該物證來源、出處及提供或者調(diào)取的時間，并簽名或者蓋章。

2、是復(fù)制件的，應(yīng)當(dāng)由提供人或者辦案人標(biāo)明“與原件核對無誤”、復(fù)制出處、復(fù)制時間、提供或者調(diào)取時間，并簽名或者蓋章。

3、是證明該物證的照片、錄象等材料的，應(yīng)當(dāng)由提供人或者辦案人員標(biāo)明來源、出處、提供或者調(diào)取時間，并簽名或者蓋章。

物證是辦案人員標(biāo)注的，應(yīng)當(dāng)進提供人確認(rèn)屬實，并作相應(yīng)標(biāo)注；提供人非當(dāng)事人的，應(yīng)經(jīng)當(dāng)事人確認(rèn)，并作相應(yīng)標(biāo)注，當(dāng)事人拒絕簽字的辦案人員應(yīng)當(dāng)注明。

詢問、陳述、談話筆錄的要求：

1、詢問當(dāng)事人或者證明人應(yīng)當(dāng)個別進行

2、筆錄應(yīng)當(dāng)由被詢問人、陳述人、談話人逐頁簽名或者蓋章

3、筆錄中添加、刪除、改正文字之處應(yīng)當(dāng)由被詢問人、陳述人、談話人按指引

4、辦案人員也要在筆錄上逐頁簽名或者蓋章。

當(dāng)事人拒絕簽字的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)注明

說到這里我想簡單說一下詢問筆錄的制作，前面提到的是詢問筆錄形式上的要求，我們在制作詢問筆錄的時候可以從以下幾個方面進行詢問：

圍繞六何要素進行詢問，六何要素即：何人，何時、何地、何手段或方式、從事何種違法行為以及后果如何等要素

何人，包括三個方面的含義：（1）確認(rèn)違法主體是誰，即誰是本案的當(dāng)事人；（2）哪些人共同參與了違法活動；（3）哪些人是案件的利害關(guān)系人和證明人

何時：即違法行為從什么時候開始的，目的有三個：（1）按照《自由裁量規(guī)則》的要求，便于對當(dāng)事人處罰時做定量分析，合理使用自由裁量權(quán)。（2）確定當(dāng)事人的違法行為是持續(xù)狀態(tài)還是間隙狀態(tài)，以確定是否超過出發(fā)法規(guī)定的處罰時效。行政處罰法29條規(guī)定“違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰。法律另有規(guī)定的除外。

前款規(guī)定的期限，從違法行為發(fā)生之日起計算；違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計算。”

何地:即違法行為的著手地，實施地，經(jīng)過地和后果發(fā)生地，用以確定管轄權(quán)

何手段或方式：手段或方式是違法行為的構(gòu)成要件之一，不同的手段或者方式會對行為人違法行為的定性產(chǎn)生影響。比如虛假表示行為和虛假宣傳行為，前者是在商品上偽造或者冒用認(rèn)證標(biāo)志、名優(yōu)標(biāo)志等質(zhì)量標(biāo)志，偽造產(chǎn)地，對商品質(zhì)量作引人誤解的虛假表示的行為，后者是利用廣告或者其他方法，對商品的質(zhì)量、等作引人誤解的虛假宣傳。同樣是引人誤解，不用的手段或方式就會有不同的定性。

再有就是有些法律法規(guī)規(guī)定了同一種違法行為的不同表現(xiàn)形式，比如《無照經(jīng)營查處取締辦法》第四條第一款規(guī)定了五種不同表現(xiàn)形式的無照經(jīng)營行為，《商標(biāo)法》第52條也規(guī)定了五種不同的侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)的情形，弄清違法行為的手段和方式也可以避免在具體適用法律條款時出現(xiàn)錯誤。

何種違法行為，即當(dāng)事人的行為是否違法，違反了哪部法律的規(guī)定，應(yīng)由哪部法來調(diào)整，由此對法律的聚合或竟合作出判斷。法律的聚合是指同一個違法行為違反了不同法律的之間的規(guī)定，比如，利用廣告進行的虛假宣傳行為，同時違法了反不正當(dāng)競爭法和廣告法的有關(guān)規(guī)定，我們的原則是特別法優(yōu)于普通法的原則，或者在沒有特別與普通的區(qū)別的情況下，擇一重處。法律的競合是指，同一違法行為同時觸犯同一法律的不用條款時應(yīng)當(dāng)怎樣適用法律的情況。比如明知是不合格鞭炮而銷售的違法行為同時違反了《產(chǎn)品質(zhì)量法》第49和50條的規(guī)定，因鞭炮屬于有符合保障人體健康和人身財產(chǎn)安全的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品因此此種違法行為應(yīng)當(dāng)依據(jù)該法49條進行定性處罰。既適用特別條款優(yōu)于普通條款的原則。

后果如何：即當(dāng)事人的違法行為造成了哪些社會危害，以及由此承擔(dān)的法律后果，是否達(dá)到了移送標(biāo)準(zhǔn)。

證人證言應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

1、寫明證人的姓名、年齡、性別、職業(yè)、住址等基本情況；

2、有證人的簽名，不能簽名的，應(yīng)當(dāng)以蓋章或者按指印等方式證明；

3、注明出具日期；

4、附有居民身份證等證明證人身份的文件；

5、證明人是單位的，應(yīng)當(dāng)加蓋其公章，并注明出具日期。

視聽資料應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

1、是原始載體的，應(yīng)當(dāng)由提供人或者辦案人員注明制作方法、制作時間、制作人和證明對象；

2、是復(fù)制件的，應(yīng)當(dāng)由提供人或者辦案人員注明復(fù)制出處、復(fù)制方法、復(fù)制時間、復(fù)制人和證明對象；

3、是聲音資料的，應(yīng)當(dāng)附有該聲音內(nèi)容的文字記錄。

視聽資料所反映的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)經(jīng)當(dāng)事人確認(rèn)屬實后，由當(dāng)事人標(biāo)明確認(rèn)內(nèi)容、確認(rèn)時間、并簽字或者蓋章，當(dāng)事人拒絕簽字確認(rèn)的，辦案人員應(yīng)當(dāng)注明。

鑒定結(jié)論應(yīng)當(dāng)載明委托人（辦案機關(guān)）和委托鑒定的事項，向鑒定部門提交的相關(guān)材料、鑒定的依據(jù)和使用的科學(xué)技術(shù)手段、鑒定部門和鑒定人鑒定資格的說明，并應(yīng)當(dāng)有鑒定人的簽名和鑒定部門的蓋章。通過分析獲得的鑒定結(jié)論，應(yīng)當(dāng)說明分析過程。

現(xiàn)場筆錄應(yīng)當(dāng)載明時間、地點和事件等內(nèi)容，并由辦案人員和當(dāng)事人簽名。當(dāng)事人拒絕簽名或者不能簽名的，辦案人員應(yīng)當(dāng)注明原因。有其他人在場的，可由其他人簽名。

現(xiàn)場筆錄在證據(jù)中屬于優(yōu)勢證據(jù)，所以我們在制作現(xiàn)在檢查筆錄的時候一定要細(xì)致認(rèn)真

本著實際、客觀不加任何評論的原則?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于行政訴訟證據(jù)問題的若干規(guī)定》第十五條規(guī)定“根據(jù)行政訴訟法第三十一條第一款第（七）項的規(guī)定，被告向人民法院提供的現(xiàn)場筆錄，應(yīng)當(dāng)載明時間、地點和事件等內(nèi)容，并由執(zhí)法人和當(dāng)事人簽名。當(dāng)事人拒絕簽名或者不能簽名的，應(yīng)當(dāng)注明原因。有其他人在現(xiàn)場的，由其他人簽名。法律、法規(guī)和規(guī)章對現(xiàn)場筆錄的制作形式另有規(guī)定的從其規(guī)定。這里的被告即指行政機關(guān)。這也就是說即使現(xiàn)場筆錄當(dāng)事人拒絕簽字，但只要有其他人見證人簽字那么現(xiàn)場筆錄同樣具有很強的證明力，仍然可以作為證據(jù)使用。

五、證據(jù)的審核認(rèn)定

我們應(yīng)當(dāng)從以下幾個方面審查證據(jù)的真實性：

（一）證據(jù)形成的原因；

（二）發(fā)現(xiàn)證據(jù)時的客觀環(huán)境；

（三）證據(jù)是否為原件、原物；復(fù)制件、復(fù)制品與原件、原物是否相符；

（四）提供證據(jù)的人或者證人與當(dāng)事人是否有利害關(guān)系；

（五）影響證據(jù)真實性的其他因素。

證據(jù)材料不能單獨作為定案依據(jù)的情形：

（一）未成年人所作的與其年齡和智力狀況不相適應(yīng)的證言；

（二）與當(dāng)事人有親屬或者其他密切關(guān)系的證人所作的對該當(dāng)事人有利的證言；或者與當(dāng)事人有不利關(guān)系的證人所作的對該當(dāng)事人不利的證言；

（三）難以識別是否經(jīng)過修改的視聽資料；

（四）無法與原件、原物核對的復(fù)制件或者復(fù)制品；

（五）經(jīng)辦案人員或者他人改動，當(dāng)事人不予認(rèn)可的證據(jù)材料；

（六）其他不能單獨作為定案依據(jù)的證據(jù)材料。

證據(jù)材料不能作為定案依據(jù)的情形：

（一）嚴(yán)重違反法定程序收集的證據(jù)材料；

（二）以偷拍、偷錄、竊聽等手段獲取侵害他人合法權(quán)益的證據(jù)材料；

（三）以利誘、欺詐、脅迫、暴力等不正當(dāng)手段獲取的證據(jù)材料；

（四）在中華人民共和國領(lǐng)域以外或者中華人民共和國香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)形成的，未辦理證明手續(xù)的證據(jù)材料；

（五）未經(jīng)當(dāng)事人確認(rèn)的復(fù)制件或者復(fù)制品；

（六）嚴(yán)重?fù)p毀或者經(jīng)過技術(shù)處理無法辨明真?zhèn)位蛘吆戏ㄐ缘淖C據(jù)材料；

（七）不能正確表達(dá)意志的證人提供的證言；

（八）不具備合法性和真實性的其他證據(jù)材料。

證明同一事實的數(shù)個證據(jù)，一般可以按照下列原則認(rèn)定其證明效力：

（一）國家機關(guān)以及其他職能部門依職權(quán)制作的公文文書優(yōu)于其他書證；