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法律常識

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欺詐客戶行為

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欺詐客戶,是指證券公司及其從業(yè)人員在證券交易及相關活動中,為了謀取不法利益,而違背客戶的真實意思進行代理的行為,以及誘導客戶進行不必要的證券交易的行為。證券法規(guī)定,在證券交易中,禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為:



(1)違背客戶的委托為其買賣證券;



(2)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件;



(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;



(4)私自買賣客戶賬戶上的證券,或者假借客戶的名義買賣證券;



(5)為牟取傭金收入,誘使客戶進行不必要的證券買賣;



(6)其他違背客戶真實意思表示,損害客戶利益的行為。


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發(fā)布時間:2010-06-22