l 證券交易風(fēng)險(xiǎn)——由于交易行為結(jié)果的不確定性而發(fā)生損失的可能性。對于證券公司而言，證券交易風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在證券自營或者代理買賣過程中由于各種主客觀原因而造成損失的可能性。

l 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的種類——以引起風(fēng)險(xiǎn)的原因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)分類，證券交易風(fēng)險(xiǎn)可以分為五類：法律風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)。

l 證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范——防范證券交易風(fēng)險(xiǎn)，主要從以下幾個(gè)方面著手：制度防范、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察、自律管理。