1、違背指令

違背指令指證券商違背客戶的交易指令為其買賣證券的行為。

2、混合操作

混合操作指證券綜合商將自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作，即在有價(jià)證券交易中，證券綜合商一方面接受投資者的買賣委托充當(dāng)投資者的受托人而代客買賣，另一方面又是投資者的相對(duì)交易人充當(dāng)交易一方而自己買賣。

3、不當(dāng)勸誘

不當(dāng)勸誘指證券商利用欺騙手段誘導(dǎo)客戶進(jìn)行證券交易。

4、過量交易

過量交易指證券商以多獲取傭金為目的誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣或在客戶的帳戶上翻炒證券的行為。