一、股權(quán)眾籌融資平臺應(yīng)遵守主要規(guī)則

（一）股權(quán)眾籌不得向社會公開或采用變相公開方式發(fā)行，融資者或融資者發(fā)起設(shè)立的融資企業(yè)的股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合《證券法》等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。

（二）股權(quán)眾籌融資平臺應(yīng)當(dāng)遵守投資者適當(dāng)性管理制度，對參與其業(yè)務(wù)的投資者設(shè)置準(zhǔn)入條件。應(yīng)當(dāng)在明顯位置公示警示風(fēng)險底線，充分揭示產(chǎn)品的風(fēng)險，與投資者簽署風(fēng)險揭示書。

（三）股權(quán)眾籌融資平臺應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，保證投資者可以按照投資合同約定的時間，獲取約定的融資項目信息，不得出現(xiàn)誤導(dǎo)性或虛假信息披露。

二、需向證券業(yè)協(xié)會報告情形？

股權(quán)眾籌平臺的備案事項變更，不再提供私募股權(quán)眾籌融資服務(wù)，高級管理人員存在重大違法違規(guī)行為，因違規(guī)經(jīng)營行為被起訴，因商業(yè)欺詐行為被起訴等，要在五個工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會報告。中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱證券業(yè)協(xié)會）起草了《私募股權(quán)眾籌融資管理辦法（試行）（征求意見稿）》（以下簡稱《管理辦法》）。

股權(quán)眾籌平臺發(fā)生下列情形的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會報告：

（一）備案事項發(fā)生變更；

（二）股權(quán)眾籌平臺不再提供私募股權(quán)眾籌融資服務(wù)；

（三）股權(quán)眾籌平臺因經(jīng)營不善等原因出現(xiàn)重大經(jīng)營風(fēng)險；

（四）股權(quán)眾籌平臺或高級管理人員存在重大違法違規(guī)行為；

（五）股權(quán)眾籌平臺因違規(guī)經(jīng)營行為被起訴，包括：涉嫌違反境內(nèi)外證券、保險、期貨、商品、財務(wù)或投資相關(guān)法律法規(guī)等行為；

（六）股權(quán)眾籌平臺因商業(yè)欺詐行為被起訴，包括：錯誤保證、有誤的報告、偽造、欺詐、錯誤處置資金和證券等行為；

（七）股權(quán)眾籌平臺內(nèi)部人員違反境內(nèi)外證券、保險、期貨、商品、財務(wù)或投資相關(guān)法律法規(guī)行為。

（八）證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形。