一、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)采取的監(jiān)管措施有哪些

全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)采取的監(jiān)管措施主要有四個(gè)方面：信息披露，約見(jiàn)約談，提交書面承諾，出具警示函等。

二、掛牌公司出現(xiàn)違規(guī)問(wèn)題主要是哪些方面的原因

在對(duì)掛牌公司違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查的過(guò)程中，注意到掛牌公司出現(xiàn)違規(guī)問(wèn)題，主要是由于以下幾個(gè)方面的原因：

（一）是個(gè)別掛牌公司及其相關(guān)人員對(duì)我司業(yè)務(wù)規(guī)則熟悉程度不高，重視力度不夠，“無(wú)知犯錯(cuò)，無(wú)意違規(guī)”的現(xiàn)象比較常見(jiàn)。

（二）是個(gè)別主辦券商未盡持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，對(duì)掛牌公司的違規(guī)行為沒(méi)有及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)制止和及時(shí)報(bào)告。

（三）按照《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》的規(guī)定，可以采取的監(jiān)管措施包括要求對(duì)有關(guān)問(wèn)題作出解釋、說(shuō)明和披露，要求對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行核查并發(fā)表意見(jiàn)，約見(jiàn)談話，要求提交書面承諾，出具警示函，責(zé)令改正，暫不受理主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件，暫停解除掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人的股票限售，限制證券賬戶交易，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為等。

（四）加強(qiáng)對(duì)掛牌公司的信息披露監(jiān)管，引導(dǎo)掛牌公司不斷提高信息披露質(zhì)量：1、是本著“以事實(shí)為依據(jù)，以規(guī)則為準(zhǔn)繩”的原則，嚴(yán)肅處理掛牌公司的信息披露違規(guī)行為，起到對(duì)市場(chǎng)的警示作用。

2、是開展常態(tài)化的培訓(xùn)工作，提升掛牌公司及其相關(guān)人員對(duì)我司業(yè)務(wù)規(guī)則的熟悉程度，增強(qiáng)守法意識(shí)，減少“無(wú)知犯錯(cuò)，無(wú)意違規(guī)”。

3、是不斷創(chuàng)新監(jiān)管方式和監(jiān)管技術(shù)，合理配置監(jiān)管資源，提升監(jiān)管效率。

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