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股權(quán)眾籌平臺的備案受理核查,股權(quán)眾籌平臺信息報送范圍有哪些

此文章幫助了429人  作者:北京股權(quán)律師  來源:法邦網(wǎng)

一、股權(quán)眾籌平臺備案受理核查

(一)證券業(yè)協(xié)會可以通過約談股權(quán)眾籌平臺高級管理人員、專家評審、現(xiàn)場檢查等方式對備案材料進行核查。 

(二)股權(quán)眾籌平臺提供的備案申請材料完備的,證券業(yè)協(xié)會收齊材料后受理。備案申請材料不完備或不符合規(guī)定的,股權(quán)眾籌平臺應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券業(yè)協(xié)會的要求及時補正。申請備案期間,備案事項發(fā)生重大變化的,股權(quán)眾籌平臺應(yīng)當(dāng)及時告知證券業(yè)協(xié)會并申請變更備案內(nèi)容。 

(三)對于開展私募股權(quán)眾籌業(yè)務(wù)的備案申請,經(jīng)審查符合規(guī)定的,證券業(yè)協(xié)會自受理之日起20個工作日內(nèi)予以備案確認(rèn)。 

(四)經(jīng)備案后的股權(quán)眾籌平臺依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的,證券業(yè)協(xié)會注銷股權(quán)眾籌平臺備案。   第五章信息報送 

(五)股權(quán)眾籌平臺應(yīng)當(dāng)在眾籌項目自發(fā)布融資計劃書之日起5個工作日內(nèi)將融資計劃書報市場監(jiān)測中心備案。 

(六)股權(quán)眾籌平臺應(yīng)當(dāng)于每年4月30日之前完成上一年度的年度報告及年報鑒證報告,原件留檔備查。 

二、股權(quán)眾籌平臺信息報送范圍有哪些

股權(quán)眾籌平臺發(fā)生下列情形的,應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會報告: 

(一)備案事項發(fā)生變更; 

(二)股權(quán)眾籌平臺不再提供私募股權(quán)眾籌融資服務(wù);

(三)股權(quán)眾籌平臺因經(jīng)營不善等原因出現(xiàn)重大經(jīng)營風(fēng)險;

(四)股權(quán)眾籌平臺或高級管理人員存在重大違法違規(guī)行為; 

(五)股權(quán)眾籌平臺因違規(guī)經(jīng)營行為被起訴,包括:涉嫌違反境內(nèi)外證券、保險、期貨、商品、財務(wù)或投資相關(guān)法律法規(guī)等行為; 

(六)股權(quán)眾籌平臺因商業(yè)欺詐行為被起訴,包括:錯誤保證、有誤的報告、偽造、欺詐、錯誤處置資金和證券等行為; 

(七)股權(quán)眾籌平臺內(nèi)部人員違反境內(nèi)外證券、保險、期貨、商品、財務(wù)或投資相關(guān)法律法規(guī)行為。 

(八)證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形。

以上便是股權(quán)眾籌平臺的備案受理核查,股權(quán)眾籌平臺信息報送范圍有哪些的具體內(nèi)容,希望能夠?qū)δ兴鶐椭?dāng)然,在實踐中,有更多關(guān)于這的問題,如果您想要了解更多關(guān)于這方面的法律問題,請具體聯(lián)系我們律師,我們會根據(jù)您的具體情況,為您進行專業(yè)的法律分析。


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