證券交易所管理辦法
（1997年11月30日 國(guó)務(wù)院批準(zhǔn) 1997年12月10日國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布）
第一章 總則
第二章 證券交易所的設(shè)立和解散
第三章 證券交易所的職能
第四章 證券交易所的組織
第五章 證券交易所對(duì)證券交易活動(dòng)的監(jiān)管
第六章 證券交易所對(duì)會(huì)員監(jiān)管
第七章 證券交易所對(duì)上市公司的監(jiān)管
第八章 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
第九章 管理與監(jiān)督
第十章 罰則
第十一章 附則
第一章 總則
第一條 為加強(qiáng)對(duì)證券交易所的管理，明確證券交易所的職權(quán)和責(zé)任，維護(hù)證券
市場(chǎng)的正常秩序，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的證券交易所。
第三條 本辦法所稱證券交易所是指依本辦法規(guī)定條件設(shè)立的，不以營(yíng)利為目
的，為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施，履行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)
章、政策規(guī)定的職責(zé)，實(shí)行自律性管理的會(huì)員制事業(yè)法人。
第四條 證券交易所由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）監(jiān)督管
理。證券交易所設(shè)立的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)接受證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督管理。
第五條 證券交易所的名稱，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券交易所”的字樣。其他任何單位和個(gè)人不
得使用“證券交易所”的名稱。
第二章 證券交易所的設(shè)立和解散
第六條 設(shè)立證券交易所，由國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證券委”）審核，
報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。
第七條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券交易所，應(yīng)當(dāng)向證券委提交下列文件：
?。ㄒ唬┥暾?qǐng)書；
?。ǘ┱鲁毯椭饕獦I(yè)務(wù)規(guī)則草案；
（三）擬加入會(huì)員名單；
?。ㄋ模├硎聲?huì)候選人名單及簡(jiǎn)歷；
?。ㄎ澹﹫?chǎng)地、設(shè)備及資金情況說(shuō)明；
?。M任用管理人員的情況說(shuō)明；
?。ㄆ撸┳C券委要求提交的其他文件。
第八條 證券交易所章程應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng)：
?。ㄒ唬┰O(shè)立目的；
（二）名稱；
?。ㄈ┲饕k公及交易場(chǎng)所和設(shè)施所在地；
（四）職能范圍；
（五）會(huì)員的資格和加入、退出程序；
?。?huì)員的權(quán)利和義務(wù)；
?。ㄆ撸?duì)會(huì)員的紀(jì)律處分；
（八）組織機(jī)構(gòu)及其職權(quán)；
?。ň牛└呒?jí)管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；
?。ㄊ┵Y本和財(cái)務(wù)事項(xiàng)；
?。ㄊ唬┙馍⒌臈l件和程序；
?。ㄊ┢渌枰谡鲁桃?guī)定的事項(xiàng)。
第九條 解散證券交易所，經(jīng)證券委審核同意后，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。
第三章 證券交易所的職能
第十條 證券交易所應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造公開、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境，保證證券市場(chǎng)的正
常運(yùn)行。
第十一條 證券交易所的職能包括：
?。ㄒ唬┨峁┳C券交易的場(chǎng)所和措施；
?。ǘ┲贫ㄗC券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（三）接受上市申請(qǐng)、安排證券上市；
?。ㄋ模┙M織、監(jiān)督證券交易；
?。ㄎ澹?duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管；
（六）對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管；
（七）設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)；
?。ò耍┕芾砗凸际袌?chǎng)信息；
?。ň牛┳C券委許可的其他職能。
第十二條 證券交易所不得直接或者間接從事：
?。ㄒ唬┮誀I(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)；
?。ǘ┬侣劤霭鏄I(yè)；
?。ㄈ┌l(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字的資料；
（四）為他人提供擔(dān)保；
?。ㄎ澹┪唇?jīng)證券委批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
第十三條 證券交易所上市新的證券交易品種，應(yīng)當(dāng)報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
第十四條 證券交易所以聯(lián)網(wǎng)等方式為非本所上市的證券交易品種提供證券交易
服務(wù)，應(yīng)當(dāng)報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
第十五條 證券交易所應(yīng)當(dāng)在其職能范圍內(nèi)制定和修改業(yè)務(wù)規(guī)則。證券交易所制
定和修改業(yè)務(wù)規(guī)則，由證券交易所理事會(huì)通過(guò)，報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則包括上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則及其他與證券交
易活動(dòng)有關(guān)的規(guī)則。
