華泰聯(lián)合投行部敖翔違規(guī)炒股

據(jù)新浪財(cái)經(jīng)3月3日訊，近日，深圳證監(jiān)局發(fā)布對華泰聯(lián)合證券投行部敖翔的政處罰決定書。處罰決定書顯示，經(jīng)查明，敖翔存在以下違法事實(shí)：敖翔于2008年4月至2011年11月在平安證券有限責(zé)任公司投資銀行部門任職，2011年 11月至2015年3月在齊魯證券有限公司（現(xiàn)更名為中泰證券股份有限公司）投資銀行部門任職；2015年4月至調(diào)查日（2016年5月6日）在華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司投資銀行部門任職。

經(jīng)深圳證監(jiān)局查明，敖翔在上述證券公司任職期間，利用其妻子“徐某珍”賬戶通過網(wǎng)上委托、手機(jī)委托等方式交易“中國平安 ”、“欣旺達(dá) ”、“金城股份”等多只股票。經(jīng)查，“徐某珍”賬戶累計(jì)轉(zhuǎn)入資金605.69萬元，轉(zhuǎn)出資金591.61萬元，累計(jì)買入金額 2591.65萬元，賣出金額2577.58萬元，合計(jì)虧損14.07萬元。截至調(diào)查日，“徐某珍”賬戶無期末持股，資金余額159.71元。

處罰書稱，敖翔的上述行為違反了《證券法》第四十三條“證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票”的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十九條所述違法行為。在案件調(diào)查過程中，敖翔能積極配合調(diào)查。

如何解讀證券法199條

本條是對禁止參與股票交易人員直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票行為應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任的規(guī)定。

根據(jù)本法有關(guān)規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員和法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓。這是對證券業(yè)從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員和法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員參與股票交易從中牟利行為的禁止性規(guī)定。

我們知道，證券市場上的各種信息，是投資者進(jìn)行投資決策的依據(jù)，少數(shù)人利用其特殊地位或機(jī)會取得內(nèi)部消息，先行一步對市場作出反應(yīng)，就有更多的獲利機(jī)會，從而增加了其他投資者蒙受損失的可能。由于法定職責(zé)而參與證券交易的社會中介機(jī)構(gòu)或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定的職責(zé)對證券交易進(jìn)行管理的其他人員屬于法律規(guī)定的知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員，也就是法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，不允許他們直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，其目的是為了保護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場公開、公正、公平的原則，也是防止內(nèi)幕交易的重要措施之一。