證監(jiān)會發(fā)布試行辦法

中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京5月5日訊（記者關(guān)婧）今日證監(jiān)會召開例行新聞發(fā)布會，新聞發(fā)言人鄧舸發(fā)布《區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理試行辦法》，自2017年7月1日起施行，辦法明確區(qū)域性股權(quán)市場不能跨區(qū)經(jīng)營。

鄧舸指出，辦法遵循規(guī)范和發(fā)展并舉的思路，按照既有利于規(guī)范，有利于發(fā)展的要求。辦法明確界定中央和地方監(jiān)管職責(zé)，充分發(fā)揮中央和地方兩個積極性，有利于防治監(jiān)管空白和套利，防范和化解金融風(fēng)險，促進(jìn)區(qū)域型股權(quán)市場健康發(fā)展。

辦法共7章53條，內(nèi)容主要包括：一是明確了目的和適用范圍；二是明確了證券發(fā)行與轉(zhuǎn)讓條件；三是明確賬戶管理和登記結(jié)算；四是明確了運(yùn)營機(jī)構(gòu)可開展的業(yè)務(wù)范圍，不得跨區(qū)域經(jīng)營；五是，明確了信息報送要求；六是明確了監(jiān)督管理，為監(jiān)管執(zhí)法提供依據(jù)；七是附則。

區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理試行辦法的內(nèi)容

《辦法》共7章，53條，主要作了以下制度安排：

一是總則。明確了《辦法》的立法目的和適用范圍，根據(jù)《通知》對省級人民政府和證監(jiān)會職責(zé)分工作了細(xì)化，對區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)（以下簡稱運(yùn)營機(jī)構(gòu)）的職責(zé)和條件以及名單管理等作了規(guī)定。

二是證券發(fā)行與轉(zhuǎn)讓。明確了區(qū)域性股權(quán)市場證券發(fā)行、證券轉(zhuǎn)讓的條件和程序，建立了合格投資者標(biāo)準(zhǔn)及穿透核查制度，對信息披露提出了基本要求。

三是賬戶管理與登記結(jié)算。明確開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)及其審查義務(wù)，建立了投資者資金管理制度，對證券的登記、存管、結(jié)算的辦理機(jī)構(gòu)和相關(guān)制度作了規(guī)定。

四是中介服務(wù)。明確了運(yùn)營機(jī)構(gòu)可開展的中介業(yè)務(wù)范圍及其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，對區(qū)域性股權(quán)市場不得跨區(qū)域經(jīng)營，可以與證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)等建立合作機(jī)制等作了規(guī)定。

五是市場自律。明確了區(qū)域性股權(quán)市場的信息系統(tǒng)建設(shè)、信息報送的要求，運(yùn)營機(jī)構(gòu)制定的業(yè)務(wù)操作細(xì)則和自律管理規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定并備案，依法履行自律管理職責(zé)、處理好投資者投訴、防范化解市場風(fēng)險。

六是監(jiān)督管理。明確了現(xiàn)場檢查可采取的措施，對行政處罰、監(jiān)管措施、市場禁入、誠信監(jiān)管等作出了規(guī)定，為監(jiān)管執(zhí)法提供依據(jù)。

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