上海首例搶帽子操縱案宣判

據(jù)澎湃網(wǎng)報道，2017年7月28日上午10時30分，上海一中法院對本市首例使用“搶帽子”手法操縱證券市場案作出一審判決，以操縱證券市場罪對被告人朱煒明判處有期徒刑十一個月，并處罰金人民幣七十六萬元；扣押在案的違法所得予以沒收。

經審理查明，2013年2月1日至2014年8月26日間，被告人朱煒明擔任國開證券龍華西路營業(yè)部經紀人，并受邀擔任某證券類電視節(jié)目嘉賓。期間，朱煒明在其親屬“朱能榮”“孫桂英”“張武英”名下的證券賬戶內，預先買入“利源精制”“萬馬股份”等15只股票，并在隨后播出的前述電視節(jié)目中通過詳細介紹股票標識性信息、展示K線圖或明示股票名稱、代碼等方式，對其預先買入的上述15只股票進行公開評價、預測及推介，再于節(jié)目在電視臺首播后1至2個交易日內拋售相關股票。

搶帽子交易操縱的構成要件

搶帽子交易操縱，是指證券公司、證券咨詢機構、專業(yè)中介機構及其工作人員，買賣或者持有相關證券，并對該證券或其發(fā)行人、上市公司公開做出評價、預測或者投資建議，以便通過期待的市場波動取得經濟利益的行為。其可罰性在于，行為人人為地影響前述股票的交易量與交易價格，獲取非法利益，并對市場經濟秩序造成破壞。但是，上述機構及其人員依據(jù)有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章或有關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，已經公開做出相關預告的，不視為搶帽子交易操縱。

其中，公開做出評價、預測或者投資建議是指以下情形：證券公司、證券咨詢機構、專業(yè)中介機構及其工作人員在報刊、電臺、電視臺等傳統(tǒng)媒體上對相關證券或其發(fā)行人、上市公司做出評價、預測或者投資建議的；或者證券公司、證券咨詢機構、專業(yè)中介機構及其工作人員在電子網(wǎng)絡媒體上對相關證券或其發(fā)行人、上市公司做出評價、預測或者投資建議的；或者從事會員制業(yè)務的證券公司或者證券咨詢機構，通過報刊、電臺、電視臺、網(wǎng)站等媒體或利用傳真、短信、電子信箱、電話、軟件等工具，面向會員對相關證券或其發(fā)行人、上市公司做出評價、預測或者投資建議的。

總而言之，搶帽子交易操縱的構成要件為：第一，行為人是證券公司、證券咨詢機構、專業(yè)中介機構及其工作人員；第二，行為人對相關證券或其發(fā)行人、上市公司公開做出評價、預測或者投資建議；第三，行為人在公開做出評價、預測或者投資建議前買賣或持有相關證券；第四，，行為人通過公開評價、預測或者投資建議，在相關證券的交易中謀取利益。

以上就是關于搶帽子交易操縱的構成要件的介紹了，如果遇到相關法律問題，還需咨詢專業(yè)的股權律師。