案情簡介：證券公司從業(yè)人員發(fā)布失實信息誘騙投資者買賣股票

被告人張某某系某證券公司總經(jīng)理,2010年7月,當(dāng)其獲悉甲投資公司欲投入巨額資金狂炒H上市公司的股票信息,明知該信息可能失實,但為了擴(kuò)大交易量,完成全年利潤指標(biāo)而責(zé)令大廳交易員將此信息透露給一些在本營業(yè)部開戶的投資者。投資者受到信息的誘惑,大量購進(jìn)H上市公司的股票,以期待股價上揚時拋出。后由于甲投資公司發(fā)現(xiàn)H上市公司的新產(chǎn)品項目存在無法克服的技術(shù)障礙,決定放棄該投資計劃。不久,H上市公司公布了下半年報表、市盈率、每股收益率,與媒體宣傳的相差甚遠(yuǎn),其股票連續(xù)幾天跳水,持有H上市公司股票的投資者經(jīng)濟(jì)受到慘重?fù)p失。

法院裁判：證券公司從業(yè)人員發(fā)布失實信息誘騙投資者買賣股票應(yīng)定罪處罰

法院經(jīng)審理認(rèn)為,被告某證券公司的行為已構(gòu)成誘騙投資者買賣證券罪;被告人張某某是直接責(zé)任人員,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任,依法判決:被告某證券公司犯誘騙投資者買賣證券罪,判處罰金五十萬元;被告人張某某犯誘騙投資者買賣證券罪,判處有期徒刑五年,并處罰金五萬元。

律師說法：證券公司從業(yè)人員發(fā)布失實信息誘騙投資者買賣股票，該如何認(rèn)定？

本案中,被告人張某某作為某證券公司總經(jīng)理,明知甲投資公司購買H上市公司股票的信息可能不真實,為了收取傭金完成本單位利潤指標(biāo),故意提供給投資者,誘騙投資者買賣該股票,造成投資者重大損失的行為符合單位犯罪的構(gòu)成特征,該證券公司構(gòu)成誘騙投資者買賣證券罪,被告人張某某作為單位犯罪中的直接責(zé)任人員,依法應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。

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