出具私募備案法律意見書律師到底看什么
一看“工商登記”
1、審查申請機構(gòu)是否依法在中國境內(nèi)設立并有效存續(xù)。
2、審查申請機構(gòu)注冊資本到位情況。
企業(yè)須提供：
（1）申請機構(gòu)住所地市場監(jiān)督管理局出具的蓋有“檔案查詢專用章”的全套工商登記檔案資料文件。
（2）申請機構(gòu)現(xiàn)行有效的營業(yè)執(zhí)照（正、副本）、銀行開戶許可證、稅務登記證、公積金開戶證明等。涉及外資股東的申請機構(gòu)提供外商投資企業(yè)批準證書、外匯登記證。
（3）企業(yè)驗資報告或者出資證明。
二看“企業(yè)名稱”
1、審查申請機構(gòu)的名稱中是否含有“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等與私募基金管理人業(yè)務屬性密切相關字樣。
2、審查私募基金管理人名稱中是否含有“私募”相關字樣（“相關字樣”表明并非必須含有“私募”二字）。
企業(yè)須提供：
（1）申請機構(gòu)工商機讀檔案資料。
（2）申請機構(gòu)加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照復印件。
三看“經(jīng)營范圍”
1、審查申請機構(gòu)的經(jīng)營范圍中是否含有“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等與私募基金管理人業(yè)務屬性密切相關字樣。
2、審查申請機構(gòu)的工商經(jīng)營范圍中，是否兼營可能與私募投資基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務、是否兼營與“投資管理”的買方業(yè)務存在沖突的業(yè)務、是否兼營其他非金融業(yè)務。
四看“主營業(yè)務”
1、審查申請機構(gòu)主營業(yè)務是否為私募基金管理業(yè)務，是否符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第22條專業(yè)化經(jīng)營原則。
2、審查申請機構(gòu)實際經(jīng)營業(yè)務中，是否兼營可能與私募投資基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務、是否兼營與“投資管理”的買方業(yè)務存在沖突的業(yè)務、是否兼營其他非金融業(yè)務。
企業(yè)須提供：
（1）申請機構(gòu)關于主營業(yè)務的情況說明。
（2）提供申請機構(gòu)管理的私募基金產(chǎn)品的情況、類別。
（3）申請機構(gòu)財務報表或者審計報告。
五看“股權(quán)架構(gòu)”
1、穿透審查申請機構(gòu)是否有直接或間接控股或參股的境外股東（根據(jù)外商投資產(chǎn)業(yè)目錄規(guī)定，申請機構(gòu)的外資比例不得高于49%）。
2、審查申請機構(gòu)是否具有實際控制人。
3、審查申請機構(gòu)是否存在子公司（持股5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè)）、分支機構(gòu)和其他關聯(lián)方（受同一控股股東/實際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機構(gòu)或相關服務機構(gòu)）。
企業(yè)須提供：
（1）提供申請機構(gòu)目前股權(quán)結(jié)構(gòu)圖，結(jié)構(gòu)圖應披露至各個股東的最終權(quán)益持有人（實際控制人）及持股比例。
（2）提供申請機構(gòu)各股東現(xiàn)行有效的主體資格證明文件（營業(yè)執(zhí)照或身份證復印件）。
六看“內(nèi)控制度”
審查申請機構(gòu)是否已制定風險管理和內(nèi)部控制制度。
企業(yè)須提供：
（1）提供申請機構(gòu)組織架構(gòu)圖。
（2）提供申請機構(gòu)配套的現(xiàn)行有效的風險管理和內(nèi)部控制制度。
七看“人員資格”
1、審查申請機構(gòu)是否按規(guī)定具有開展私募基金管理業(yè)務所需的從業(yè)人員。
2、審查申請機構(gòu)的高管人員是否具備基金從業(yè)資格，高管崗位設置是否符合中國基金業(yè)協(xié)會的要求。
3、審查申請機構(gòu)高管人員是否受到行業(yè)協(xié)會的紀律處分。
4、審查申請機構(gòu)高管人員是否存在不良信用記錄（是否在資本市場誠信數(shù)據(jù)庫中存在負面信息；是否被列入失信被執(zhí)行人名單；是否被列入全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營異常名錄或嚴重違法企業(yè)名錄；是否在“信用中國”網(wǎng)站上存在不良信用記錄等）。
企業(yè)須提供：
（1）申請機構(gòu)最新的《職工名冊》。
（2）申請機構(gòu)最近社保、住房公積金匯繳書或繳款憑證（社保部門、公積金管理部門出具）。
（3）申請機構(gòu)與全體員工簽訂的勞動合同。
（4）申請機構(gòu)目前高管人員名單（包括法定代表人執(zhí)行事務合伙人委派代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理（如有）、財務負責人、董事會秘書和合規(guī)風控負責人等）。
（5）高管符合要求的從業(yè)資格證明（從事私募證券投資基金業(yè)務的申請機構(gòu)的高管人員均須取得基金從業(yè)資格；從事非私募證券投資基金業(yè)務的申請機構(gòu)，至少2名高管人員應當取得基金從業(yè)資格）。
八看“營業(yè)場所”
審查申請機構(gòu)是否按規(guī)定具有開展私募基金管理業(yè)務所需的營業(yè)場所等企業(yè)運營基本設施和條件。
企業(yè)須提供：
申請機構(gòu)自有物業(yè)的，提供《房屋所有權(quán)證書》；租賃辦公場所的，提供租賃合同、房屋租賃備案文件及房產(chǎn)證復印件。
九看“外包協(xié)議”
審查申請機構(gòu)是否與其他機構(gòu)簽署基金外包服務協(xié)議，并說明其外包服務協(xié)議情況，是否存在潛在風險。
企業(yè)須提供：
申請機構(gòu)與其他機構(gòu)簽署的基金外包服務協(xié)議及協(xié)議履行情況的相關資料。
十看“涉訴處罰”
1、審查申請機構(gòu)最近三年涉訴或仲裁的情況。
2、審查申請機構(gòu)是否受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施。
3、審查申請機構(gòu)是否受到行業(yè)協(xié)會的紀律處分。
4、審查申請機構(gòu)是否存在不良信用記錄（是否在資本市場誠信數(shù)據(jù)庫中存在負面信息；是否被列入失信被執(zhí)行人名單；是否被列入全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營異常名錄或嚴重違法企業(yè)名錄；是否在“信用中國”網(wǎng)站上存在不良信用記錄等）。
企業(yè)須提供：
（1）申請機構(gòu)過去三年中所有與申請機構(gòu)或其資產(chǎn)有關的訴訟、仲裁及行政調(diào)查、行業(yè)紀律處分案件的清單。
（2）申請機構(gòu)過去三年所涉全部案件的判決書、裁定書、調(diào)解書或相關法律文書。
（3）申請機構(gòu)違反或被指控違反任何行業(yè)監(jiān)管等方面的法律、法規(guī)而受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施的相關文書。
（4）申請機構(gòu)受到行業(yè)協(xié)會紀律處分的相關文書。
（5）申請機構(gòu)是否存在不良信用記錄的書面說明及相關文書
