在科學(xué)技術(shù)日益發(fā)展的今天，技術(shù)已經(jīng)成為企業(yè)不可缺少的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)資源。技術(shù)合作正逐漸成為普遍的市場交易行為，給企業(yè)帶來巨大的生產(chǎn)效益和商業(yè)利益。作為具備一定經(jīng)濟價值并被技術(shù)所有者實施保密措施的非專利技術(shù)，在轉(zhuǎn)讓過程中可能存在的法律風險尤其需要交易雙方關(guān)注。本文旨在重點闡述非專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓中可能存在的若干法律風險以及風險防范的相關(guān)建議，從而為市場交易雙方提供一定的參考。

風險一：技術(shù)權(quán)屬爭議的法律風險

作為技術(shù)受讓人，在雙方合作接洽之初首先應(yīng)當調(diào)查該非專利技術(shù)的權(quán)屬是否存在爭議，即該項技術(shù)是否屬于讓與人合法、獨家擁有。如果存在技術(shù)系共同所有、職務(wù)發(fā)明或者已經(jīng)轉(zhuǎn)讓其他第三方等情形，則均會導(dǎo)致該項技術(shù)的權(quán)利瑕疵，由此簽署的技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議就會出現(xiàn)效力問題，受讓人甚至可能引發(fā)侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的法律風險。

據(jù)此，受讓人應(yīng)當通過盡職調(diào)查了解技術(shù)的權(quán)屬狀態(tài)，同時應(yīng)要求讓與人承諾并保證所提供的技術(shù)完整、無誤，且合法獨家擁有該技術(shù)所有權(quán)。

風險二：技術(shù)已經(jīng)公開的法律風險

非專利技術(shù)與專利技術(shù)的差異之一即體現(xiàn)在專利技術(shù)是經(jīng)國家行政部門審批并公開化的技術(shù)，而非專利技術(shù)是經(jīng)技術(shù)所有人采取高度保密措施的技術(shù)。如果在技術(shù)轉(zhuǎn)讓的洽談中，該項技術(shù)或相似技術(shù)已經(jīng)被申請專利或已經(jīng)為其他人知曉，則會導(dǎo)致技術(shù)受讓人無權(quán)實施或該技術(shù)商業(yè)價值被嚴重削弱的風險。

據(jù)此，受讓人在技術(shù)轉(zhuǎn)讓過程中應(yīng)當需要充分了解該項技術(shù)的公開情況，要求技術(shù)讓與人對該技術(shù)在協(xié)議簽訂前的狀態(tài)進行承諾，同時考慮到專利公示具有一定時間的滯后性，應(yīng)要求讓與人承諾，自協(xié)議簽訂之日起一定期限內(nèi)發(fā)現(xiàn)該項非專利技術(shù)或相似技術(shù)被申請專利的，由此導(dǎo)致的法律責任應(yīng)當由技術(shù)讓與人承擔。

風險三：技術(shù)質(zhì)量標準約定不明的法律風險

技術(shù)的質(zhì)量是技術(shù)受讓人關(guān)注的要點，直接影響該項技術(shù)的轉(zhuǎn)讓對價，甚至?xí)绊懘舜谓灰仔袨榈膶嵤┡c否。如果該項技術(shù)在同行業(yè)、同領(lǐng)域中并未具備顯著的競爭力，如成本無明顯優(yōu)勢，質(zhì)量無明顯提升，功能無明顯加強，都會加劇受讓人的投資風險。

由此，技術(shù)受讓人需要在受讓該技術(shù)前對技術(shù)本身的質(zhì)量及商業(yè)價值等進行綜合評估，并考慮在協(xié)議中明確約定該項技術(shù)的各項指標以及競爭優(yōu)勢、商業(yè)價值、應(yīng)用領(lǐng)域。同時應(yīng)明確約定驗收標準，如果適用國家標準或者行業(yè)標準的，則須明確指出該標準的名稱，以防出現(xiàn)無相關(guān)國家標準、行業(yè)標準或者因多項標準導(dǎo)致約定不明的法律風險。此外，可以考慮將技術(shù)讓與人提供的相關(guān)技術(shù)鑒定報告作為協(xié)議附件加以固定。

風險四：技術(shù)未被受讓人完全掌握的法律風險

技術(shù)受讓人受讓技術(shù)的根本目的旨在通過實施該項技術(shù)獲得利潤，由此技術(shù)受讓人必須要能夠完全掌握該項技術(shù)，能夠獨立操作并生產(chǎn)出符合約定要求的相關(guān)產(chǎn)品。如果技術(shù)讓與人僅僅履行技術(shù)文件交接的義務(wù)，未能培訓(xùn)技術(shù)受讓人至完全掌握，則會直接影響技術(shù)受讓人合同目的的實現(xiàn)。

由此，技術(shù)受讓人須約束技術(shù)讓與人履行技術(shù)演示、技術(shù)培訓(xùn)、技術(shù)文件歸檔、不得擅自終止項目實施等義務(wù)。通過將技術(shù)培訓(xùn)的效果確認作為付款條件，從而一定程度上防范因技術(shù)未被受讓人完全掌握所導(dǎo)致的法律風險。

風險五：技術(shù)未能最終實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的法律風險

出于交易安全的考慮，技術(shù)受讓人一般要求部分轉(zhuǎn)讓款從實施該項技術(shù)所產(chǎn)生的稅后可分配利潤中提取一定比例進行支付。因此，技術(shù)能否實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化直接影響到讓與人能否足額領(lǐng)取技術(shù)轉(zhuǎn)讓款。如果技術(shù)受讓人無投資能力或者故意遲延推動產(chǎn)業(yè)化，則會影響到讓與人合同目的的最終實現(xiàn)。據(jù)此，技術(shù)讓與人可要求技術(shù)受讓人承諾按照約定進度進行投資，且因技術(shù)受讓人的原因?qū)е录夹g(shù)未能在一定期限內(nèi)實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的，技術(shù)受讓人仍需支付全部技術(shù)轉(zhuǎn)讓款，從而有效保障技術(shù)讓與人的權(quán)利。

對于技術(shù)受讓人而言，可通過明確約定后續(xù)研發(fā)、技術(shù)指導(dǎo)的義務(wù)，以及技術(shù)轉(zhuǎn)讓款分期付款等方式加強該風險的管理以及防范。

風險六：受讓人無資信能力的法律風險

技術(shù)讓與人的關(guān)注點主要在技術(shù)轉(zhuǎn)讓款的支付，由此，如果技術(shù)受讓人缺乏足夠的投資能力、資信能力較差，則會導(dǎo)致該項技術(shù)研發(fā)、實施的滯后、拖延甚至終止。

據(jù)此，（1）技術(shù)讓與人在進行技術(shù)轉(zhuǎn)讓的過程中應(yīng)當通過盡職調(diào)查獲悉技術(shù)受讓人的資信能力，包括企業(yè)規(guī)模、企業(yè)利潤、信譽情況等；（2）明確約定受讓人的投資義務(wù)，如果受讓人未按協(xié)議進行項目投資屬于根本違約；（3）技術(shù)轉(zhuǎn)讓款支付到全部款項的一定比例，技術(shù)所有權(quán)才發(fā)生轉(zhuǎn)移；（4）技術(shù)轉(zhuǎn)讓款支付未達到一定比例技術(shù)所有權(quán)歸還技術(shù)讓與人等方式防范因受讓人缺少資信能力導(dǎo)致技術(shù)無法按期實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的法律風險。

風險七：責任無法界定的法律風險

技術(shù)讓與人應(yīng)當對該項技術(shù)相關(guān)問題承擔風險與責任，而技術(shù)受讓人應(yīng)對投資風險、商業(yè)風險承擔法律責任。但是實踐中往往會發(fā)生無法準確界定雙方責任的問題。如因設(shè)備等工藝問題導(dǎo)致的生產(chǎn)失敗，因人員、試驗場地等外在因素導(dǎo)致的種種問題等，均可能導(dǎo)致雙方陷入扯皮。因此需要在協(xié)議中明確約定雙方責任范圍，從而進行一定程度的風險防范。

風險八：技術(shù)配方泄密的法律風險

非專利技術(shù)的價值主要體現(xiàn)在具備一定經(jīng)濟價值且非公開的特征上，由此技術(shù)的有效保密顯得尤為重要。不僅是在技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議中要明確約定保密協(xié)議，且在技術(shù)轉(zhuǎn)讓后實施過程中該項技術(shù)可能接觸到的相關(guān)人員，包括但不限于技術(shù)協(xié)助人員、資料歸檔人員、財務(wù)人員、法務(wù)人員等均應(yīng)當簽署保密協(xié)議。當然可以根據(jù)不同的工作性質(zhì)和管理職責以及可能導(dǎo)致的法律風險，在保密內(nèi)容、違約責任等具體條款上體現(xiàn)一定的差異性，以便協(xié)議的順利簽署。此外，可以考慮通過申請國家秘密保護的方式對該項技術(shù)進行嚴格的保密和控制，從而保障該項技術(shù)的商業(yè)價值。

風險九：后續(xù)改進技術(shù)成果歸屬約定不明的法律風險

合同法354條規(guī)定，技術(shù)轉(zhuǎn)讓后續(xù)改進技術(shù)成果歸屬約定不明的，“一方后續(xù)改進的技術(shù)成果，其他各方無權(quán)分享”。因此如果約定不明，技術(shù)受讓人可能發(fā)生無法享受該項技術(shù)后續(xù)研發(fā)成果的法律風險。據(jù)此，雙方須在協(xié)議中作明確約定。

風險十：協(xié)議簽署后履行過程中可能發(fā)生的法律風險

協(xié)議簽署后雙方應(yīng)當全面按照協(xié)議執(zhí)行，但是協(xié)議不可能對履約中的各個細節(jié)進行全面約定，因此在實際履行的過程中必然會碰到各種具體問題，需要雙方協(xié)調(diào)或者必要時通過補充協(xié)議、備忘錄等形式進行補充約定。由此，在協(xié)議履行過程中可以考慮聘請專業(yè)人員對該協(xié)議的履行進行跟蹤管理，從協(xié)議雙方權(quán)利義務(wù)的角度以及履約時間節(jié)點控制的視角進行管理，從而為當事人全面履約提供一定保障。