我國《反不正當(dāng)競爭法》將商業(yè)秘密定義為不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。所謂“不為公眾所知悉”,是指有關(guān)信息不為其所屬領(lǐng)域的相關(guān)人員普遍知悉和容易獲得,即新穎性;所謂“能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性”,是指有關(guān)信息具有現(xiàn)實(shí)的或者潛在的商業(yè)價值,能為權(quán)利人帶來競爭優(yōu)勢,即價值性和實(shí)用性;所謂“保密措施”,是指權(quán)利人為防止信息泄露所采取的與其商業(yè)價值等具體情況相適應(yīng)的合理保護(hù)措施,即秘密性。
一、新穎性
商業(yè)秘密的新穎性指的相關(guān)信息不能輕而易舉地從公知領(lǐng)域或者行業(yè)常識中獲得,具有一定的技術(shù)獨(dú)特性,但是,這種獨(dú)特性又不同于專利的新穎性和創(chuàng)造性。專利的新穎性、創(chuàng)造性要求技術(shù)方案在專利申請日前與國內(nèi)外發(fā)表過、使用過的技術(shù)相比具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著進(jìn)步,而商業(yè)秘密的獨(dú)特性卻只要求與相關(guān)領(lǐng)域的常識有最低限度的差異,只要不是為相關(guān)領(lǐng)域公眾所周知的行業(yè)常識即可。此外,專利權(quán)在同一時段同一地域只能歸屬于一個權(quán)利主體,但是商業(yè)秘密卻不排斥同一時段被同一地域的不同權(quán)利主體分別采取保密措施后擁有。
對新穎性的考察一般基于兩個因素:第一,商業(yè)秘密開發(fā)者耗費(fèi)的人力財力;第二,他人正當(dāng)獲取商業(yè)秘密的難易程度。考慮第一個因素的原因在于,某些信息雖然取材于公共渠道,但權(quán)利人進(jìn)行了編輯和選排工作,耗費(fèi)了大量的人力財力,應(yīng)當(dāng)基于勞動成果受到保護(hù)。英國格瑞額勛爵曾經(jīng)指出:“從任何人都可以使用的資料中經(jīng)過勞動所取得的工作成果,完全可以成為一種秘密文件……使其成為商業(yè)秘密的是,文件的制造者業(yè)已動過腦筋,才取得了成果,而他人只有經(jīng)過這一同樣的過程才能取得該成果?!痹诒说妹商?zé)熁ü驹V薩特克里夫案中,法院認(rèn)定原告的客戶名單構(gòu)成商業(yè)秘密,其中關(guān)鍵理由之一就是認(rèn)定,客戶名單的雖然取材于公共信息,但是原告編輯歷經(jīng)數(shù)年,花費(fèi)數(shù)千小時才得以匯編成冊。第二個因素實(shí)質(zhì)上與第一個因素構(gòu)成一個硬幣的兩個方面,因?yàn)楂@得一個商業(yè)信息所耗費(fèi)的人力財力越少,他人正當(dāng)獲取的難度就越低,美國Dunsmore & Associates Ltd v. Dominick A. D Alessio一案對此作了經(jīng)典詮釋。該案中,涉案的商業(yè)秘密是一份按字母順序排列的由數(shù)千個市場研究人員組成的信息庫,對于該信息庫,法院認(rèn)為,如果客戶的身份信息很容易通過普通商業(yè)渠道、分類商業(yè)指南或同業(yè)名錄取得,就應(yīng)拒絕給予該客戶名單商業(yè)秘密的保護(hù)。法庭審理后查明,該份信息并不能簡單地通過普通商業(yè)渠道、分類商業(yè)指南或同業(yè)名錄取得,因而確認(rèn)構(gòu)成商業(yè)秘密。
二、實(shí)用性與價值性
商業(yè)秘密的實(shí)用性要求商業(yè)秘密必須轉(zhuǎn)化為具體的可以實(shí)施的方案或形式。一種信息要想得到法律的保護(hù),則必須轉(zhuǎn)化為具體的可以據(jù)以實(shí)施的方案或模式,法律并不保護(hù)單純的構(gòu)想、大概的原理和抽象的概念。據(jù)此,某一信息如尚在摸索、未被具體化或在實(shí)際應(yīng)用前,不能被確定為商業(yè)秘密。商業(yè)秘密的價值性要求使用該商業(yè)秘密可以為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益,提升競爭優(yōu)勢。這種利益包括現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)利益,也包括潛在的經(jīng)濟(jì)價值,具體表現(xiàn)為能夠改進(jìn)技術(shù)、提高勞動生產(chǎn)率或產(chǎn)品質(zhì)量,能夠有助于改善企業(yè)經(jīng)營管理績效、降低成本和費(fèi)用。
一般而言,具有價值性的商業(yè)信息同時也具有實(shí)用性,但是,在某些情形中,一些表面上不能直接實(shí)施應(yīng)用的方案和技術(shù),卻同樣耗費(fèi)了研發(fā)人員大量的時間和財力,具有潛在的價值,例如,失敗的研究數(shù)據(jù)、失敗的經(jīng)營方式和經(jīng)營模式等,雖然不能帶來積極的經(jīng)濟(jì)利益,但是能降低研發(fā)成本,減少研發(fā)的曲折和彎路,同樣具有值得保護(hù)的經(jīng)濟(jì)利益,對于這種信息,同樣應(yīng)當(dāng)視為商業(yè)秘密。[9]《最高人民法院關(guān)于審理不正當(dāng)競爭民事案件應(yīng)用法律若干問題的解釋》(以下簡稱《解釋》)第10條規(guī)定,有關(guān)信息具有現(xiàn)實(shí)的或者潛在的商業(yè)價值,能為權(quán)利人帶來競爭優(yōu)勢的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為《反不正當(dāng)競爭法》第10條第3款規(guī)定的“能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益,具有實(shí)用性”??梢?,在商業(yè)秘密司法判定層面,價值性是更為關(guān)鍵和核心的構(gòu)成要素,對于不能直接應(yīng)用但具有明顯價值的信息而言,可以構(gòu)成商業(yè)秘密。
三、秘密性
商業(yè)秘密必須具有防止被一般公眾所知悉的秘密性,權(quán)利人必須努力采取合理措施維護(hù)秘密性。那么,如何確認(rèn)權(quán)利人采取了合理的保密措施呢?《解釋》第11條規(guī)定,在正常情況下足以防止涉密信息泄漏的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定權(quán)利人采取了保密措施,具體包括:限定涉密信息的知悉范圍,只對必須知悉的相關(guān)人員告知其內(nèi)容;對于涉密信息載體采取加鎖等防范措施;在涉密信息的載體上標(biāo)有保密標(biāo)志;對于涉密信息采用密碼或者代碼等;簽訂保密協(xié)議;對于涉密的機(jī)器、廠房、車間等場所限制來訪者或者提出保密要求;確保信息秘密的其他合理措施。
在司法實(shí)踐中,法院認(rèn)定保密性要考慮如下因素:權(quán)利人為防止信息泄漏所采取的保護(hù)措施與其商業(yè)價值是否相當(dāng);所涉信息載體的特性;權(quán)利人保密的意愿;保密措施的可識別程度;他人通過正當(dāng)方式獲得的難易程度等因素。必須指出的是,秘密性是相對的,并不苛求權(quán)利人采取天衣無縫的極端保密措施。由于不侵犯他人合法權(quán)益是每個人的法定義務(wù),因此只要權(quán)利人采取的保密措施能為他人所識別,他人就應(yīng)望而卻步,此時權(quán)利人的保密措施就可以被認(rèn)為是合理的。例如在墨汁配方案中,原告在其生產(chǎn)的幾種墨汁的配料通知單的封面上加注“秘密”字樣,并且在實(shí)際生產(chǎn)中采取主料、輔料分開的辦法對其墨汁配方進(jìn)行保密,法院因而認(rèn)定,原告采取了合理的保密措施。
