投資者賠了10億 美訴高盛欺詐

稱(chēng)高盛隱瞞與第三方的關(guān)系 放出錯(cuò)誤信息 高盛辯解 自己沒(méi)錯(cuò)也沒(méi)賺著錢(qián) 稱(chēng)投資者也有責(zé)任

本報(bào)訊(記者 楊錚)美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)16日向聯(lián)邦法院提起民事訴訟，指控高盛集團(tuán)在金融產(chǎn)品問(wèn)題上涉嫌欺詐，造成投資者損失超過(guò)10億美元。

SEC在昨晚發(fā)布的一項(xiàng)聲明中指出，高盛設(shè)計(jì)并銷(xiāo)售了一種基于房地產(chǎn)市場(chǎng)次級(jí)貸款業(yè)務(wù)的抵押債券(CDO)，但卻沒(méi)向投資者透露相關(guān)重要信息，特別是美大型對(duì)沖基金公司——保爾森對(duì)沖基金對(duì)該產(chǎn)品做空的“關(guān)鍵性信息”。

SEC執(zhí)法部門(mén)主管羅伯特·庫(kù)薩米指出，高盛錯(cuò)誤地允許這位做空抵押貸款市場(chǎng)的客戶(hù)，在挑選抵押貸款證券投資組合時(shí)發(fā)揮重要作用，另一方面卻告訴其他投資者該組合是由獨(dú)立客觀的第三方推出的。

聲明指出，為了這項(xiàng)交易，保爾森對(duì)沖基金公司2007年4月向高盛支付了約1500萬(wàn)美元的設(shè)計(jì)和營(yíng)銷(xiāo)費(fèi)用，而以ACA資產(chǎn)管理公司和德國(guó)IKB銀行為代表的投資者因此蒙受的損失可能會(huì)超過(guò)10億美元。

SEC的聲明發(fā)表后，高盛集團(tuán)迅速回應(yīng)稱(chēng)，SEC的指控“在法律上和事實(shí)上完全沒(méi)有依據(jù)”，并辯稱(chēng)自己在該項(xiàng)投資組合中也虧損了9000萬(wàn)美元。

同時(shí)，高盛認(rèn)為，已向投資者提供了充分的信息，投資者本身在交易中應(yīng)該清楚自己的責(zé)任和義務(wù)。

事件影響

美政府或啟動(dòng)對(duì)華爾街“秋后算賬”

高盛是美國(guó)最大的投資銀行。這起針對(duì)該公司的法律訴訟被認(rèn)為是美國(guó)政府打擊金融危機(jī)期間金融衍生品欺詐的一次關(guān)鍵行動(dòng)。

金融危機(jī)期間，一些對(duì)沖基金、投行等暗地勾結(jié)、蒙蔽投資者并做空金融市場(chǎng)，從而加劇了金融市場(chǎng)的動(dòng)蕩，使投資者蒙受巨額損失。

《華爾街日?qǐng)?bào)》指出，有人甚至認(rèn)為這些交易可能導(dǎo)致了金融危機(jī)的爆發(fā)。

《紐約時(shí)報(bào)》稱(chēng)，接下來(lái)人們將看到一個(gè)“更具攻擊性的”SEC，該部門(mén)將徹查華爾街在次貸危機(jī)中的角色。

這也引起了市場(chǎng)對(duì)SEC可能調(diào)查其他銀行及CDO產(chǎn)品的猜測(cè)，16日，道·瓊斯指數(shù)結(jié)束了六連陽(yáng)，下跌126點(diǎn)?；ㄆ旒瘓F(tuán)、美國(guó)銀行也同遭連累，股價(jià)連聲下跌，金融行業(yè)股票幾乎無(wú)一幸免。

美國(guó)媒體感嘆：“好不容易復(fù)蘇的金融市場(chǎng)又被高盛的一只鞋子打下去了?！?/p>

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洋投行在華也行為不軌

實(shí)際上，洋投行對(duì)中國(guó)投資者做出的不軌行為更是有過(guò)之而無(wú)不及。最有名的當(dāng)屬高盛、花旗、匯豐等洋投行將在美國(guó)國(guó)內(nèi)被禁止銷(xiāo)售的“累積期權(quán)”類(lèi)金融衍生品兜售給中國(guó)投資者。

許多投資者在不明就里的情況下購(gòu)買(mǎi)這種被稱(chēng)為“金融鴉片”的產(chǎn)品，并在金融危機(jī)中大多賠得血本無(wú)歸，損失動(dòng)輒以千萬(wàn)元計(jì)。2009年7月，大批被“血洗”的內(nèi)地投資者組成“香港銀行受害者聯(lián)盟”，開(kāi)始集體維權(quán)之路。