一個(gè)關(guān)于勁嘉股份(002191.SZ)副董事長(zhǎng)莊德智、資本中介韓偲銘和自稱被利用了的美國(guó)人弗來(lái)德(Fredric·M·Panker)的資本糾葛和操縱股價(jià)概念的故事近期浮出水面。
據(jù)知情人士透露，深圳證監(jiān)局負(fù)責(zé)人在近期的一個(gè)上市公司監(jiān)管會(huì)上，不點(diǎn)名地指出了勁嘉股份作為反面典型，并已立案調(diào)查。深圳證監(jiān)局的相關(guān)人士表示，對(duì)勁嘉股份確實(shí)采取了公司治理方面的措施，其他方面的消息則不予置評(píng)。
“這是一個(gè)很低劣的莊家游戲，早就過(guò)時(shí)了”，一位私募基金負(fù)責(zé)人稱。
神秘資金進(jìn)出
一位知情人士向本報(bào)透露，2009年的9月11日晚，勁嘉股份包括莊德智在內(nèi)的高層在深圳南山保利劇院附近宴請(qǐng)部分機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)人士。席間莊德智言之鑿鑿地透露了勁嘉股份與美國(guó)英美煙草公司合作的大好前景。但莊德智告訴本報(bào)，他那天肯定沒(méi)去并拒絕進(jìn)一步溝通。
2009年9月14日，勁嘉股份開(kāi)盤(pán)后被直線拉至漲停，成交量是前一個(gè)交易日的7倍多，并在隨后有機(jī)構(gòu)席位參與其中。
“事后我們才知道，深圳證監(jiān)局早在9月9日就對(duì)勁嘉股份異動(dòng)有所察覺(jué)，幸虧我們回來(lái)后沒(méi)大規(guī)模向其他人推廣”，上述知情人士稱，當(dāng)時(shí)證監(jiān)局可能掌握的證據(jù)不足，所以沒(méi)有實(shí)際動(dòng)作。直到半年后，有個(gè)叫弗來(lái)德的美國(guó)人跳出說(shuō)，“我被利用了”。
上述知情人士透露，勁嘉股份在上述9月14日漲停之前，早有神秘資金潛伏。“證監(jiān)局當(dāng)時(shí)核查過(guò)賬戶，神秘資金是8月份從沈陽(yáng)進(jìn)去的，成本價(jià)在11元左右”，該人士稱。
8月底，在半年度凈利潤(rùn)同比增長(zhǎng)約55%的刺激下，勁嘉股份兩個(gè)交易日上漲了8.7%。自9月14日該股漲停后，其股價(jià)才正式啟動(dòng)上行，并一直保持高換手率。
9月19日，勁嘉股份公告稱，“公司與美國(guó)英美煙草公司正在接觸洽談合作事宜，至今為止尚未簽署任何合作協(xié)議，能否簽訂合作協(xié)議存在不確定性”。
11月3日，勁嘉股份沖高到了17.14元。兩個(gè)月最高獲利達(dá)56%，而此期間大盤(pán)走勢(shì)是橫盤(pán)的。
但是，隨后的公告讓投資者大跌眼鏡。11月6日，勁嘉股份公告稱，相關(guān)工作人員誤將對(duì)外合作方本土美國(guó)煙草貿(mào)易公司(NativeAmericanTobacco&TradingLLC)當(dāng)作美國(guó)英美煙草公司(BritishAmericanTobacco)。前者是2008年成立的一家公司，而后者是全球最大的煙草公司。
勁嘉股份當(dāng)天開(kāi)盤(pán)瀕臨跌停，隨后股價(jià)開(kāi)始大幅下挫。
不過(guò)，上述知情人士稱，該股股價(jià)在拉升期間，神秘資金卻在邊拉邊撤。
9月14日，國(guó)信和國(guó)泰君安位于沈陽(yáng)的營(yíng)業(yè)部的席位開(kāi)始在勁嘉股份漲停板上出貨。兩營(yíng)業(yè)部席位共賣(mài)出5000萬(wàn)元該股，兩機(jī)構(gòu)席位賣(mài)出6000萬(wàn)元，而且這四個(gè)席位對(duì)該股分文未買(mǎi)。
一家叫深圳市金葉實(shí)業(yè)有限公司的勁嘉股份的小非在解禁多時(shí)后，于2009年四季度至少賣(mài)出了900萬(wàn)股而退出前十大流通股東，接近當(dāng)時(shí)流通股本的5%。
今年2月，深交所對(duì)勁嘉股份副董事長(zhǎng)兼副總經(jīng)理莊德智和常務(wù)副總經(jīng)理沈海祥給予公開(kāi)譴責(zé)的處分。
操縱漩渦
時(shí)間回到2007年7月，經(jīng)營(yíng)本土美國(guó)煙草貿(mào)易公司的弗來(lái)德在沈陽(yáng)認(rèn)識(shí)了中大正通國(guó)際投資有限公司總經(jīng)理韓睹。弗來(lái)德說(shuō)，韓睹稱能通過(guò)其父沈陽(yáng)煙草專賣(mài)局局長(zhǎng)幫弗來(lái)德辦煙草專賣(mài)許可證。但是，韓睹否認(rèn)了這一說(shuō)法。
2008年10月，韓睹邀請(qǐng)弗來(lái)德再次來(lái)中國(guó)洽談煙草專賣(mài)的生意，但是未果。“大概6個(gè)月后，韓突然打來(lái)一個(gè)電話，問(wèn)能否把我們公司叫成英美煙草公司而不是叫我公司的實(shí)名，我當(dāng)即說(shuō)不行”，弗來(lái)德稱。
韓睹隨后介紹弗來(lái)德認(rèn)識(shí)了莊德智。2009年10月27日，莊德智代表勁嘉股份與弗來(lái)德在深圳簽訂了框架合作協(xié)議。弗來(lái)德簽完回到美國(guó)后發(fā)現(xiàn)，勁嘉股份對(duì)外宣稱他的公司是英美煙草公司，其真名卻沒(méi)被提及。隨后英美煙草公司要向勁嘉股份購(gòu)買(mǎi)價(jià)值3億美元紙張的協(xié)議的消息蔓延開(kāi)來(lái)。
本報(bào)獲悉的兩份由韓東發(fā)送給弗來(lái)德和中間翻譯人李香農(nóng)的郵件顯示，他計(jì)劃把莊先生公司的股票價(jià)格搞上去(例如郵件原文關(guān)鍵詞：
1ourcompanyisalistedcompanyitwouldliketoborrowthecooper-ationwith yourcompanysstockpricespeculationalsoaskyoutobeabletohelpwith，2ineedyoutohelpmeinthemedia，bubblingstock)
本報(bào)致電韓睹證實(shí)，韓東是他的另外一個(gè)名字，而其提供的E-MAIL地址與本報(bào)獲悉的郵件發(fā)件地址一致。截至發(fā)稿，韓未對(duì)郵件的真實(shí)性作出回復(fù)。
“我才明白，韓、莊與我的一系列談判及簽約都是圈套，一步一步把我套進(jìn)來(lái)，我成了他們操縱股市、非法獲利的道具。”弗來(lái)德稱。
但另有知情人士稱，事發(fā)后弗來(lái)德曾找到韓和莊，希望他們能夠出點(diǎn)錢(qián)私了，但是被拒絕了，“已經(jīng)瀕臨破產(chǎn)的弗來(lái)德才被迫向證監(jiān)局舉報(bào)”。上述私募基金負(fù)責(zé)人稱，這很可能是事發(fā)分贓不均，“鬼佬”被迫魚(yú)死網(wǎng)破。
7月1日，勁嘉股份公告稱，自查公司未買(mǎi)賣(mài)過(guò)公司股票，也未為任何第三方買(mǎi)賣(mài)公司股票提供財(cái)務(wù)幫助。
股東暗戰(zhàn)
犯了混淆公司名稱這一“低級(jí)”錯(cuò)誤的公告通過(guò)了擁有海外背景專業(yè)人士的勁嘉股份的層層程序和審查，上述知情人士透露，公司治理的漏洞來(lái)源于股東之間對(duì)控制權(quán)爭(zhēng)奪的暗戰(zhàn)。
勁嘉股份的第一大股東深圳市勁嘉創(chuàng)業(yè)投資有限公司的持股比例為33.81%，勁嘉股份的董事長(zhǎng)喬魯予為該公司控制人；第二大股東太和印刷實(shí)業(yè)有限公司的持股比例為32.47%，莊德智為該公司董事；其他股東的持股比例則非常分散。前兩大股東持股僅相差1.34%。數(shù)據(jù)顯示，長(zhǎng)盛、建信、景順長(zhǎng)城和廣發(fā)等基金大舉新進(jìn)買(mǎi)入勁嘉股份，銀華旗下基金在隨后也重倉(cāng)殺進(jìn)。
上述知情人士表示，莊德智與機(jī)構(gòu)溝通密切。他希望能通過(guò)增發(fā)稀釋大股東的股份來(lái)達(dá)到控制地位。2009年9月11日的那個(gè)飯局，與慣例不一樣的是，董秘沒(méi)有參加，“董秘和大股東站的是一條線”。
“去年9月14日股價(jià)異動(dòng)，深交所要求我們當(dāng)天就要發(fā)一個(gè)公告。而莊德智和沈海祥無(wú)論是在對(duì)董事會(huì)的匯報(bào)還是相關(guān)文件中，都一直說(shuō)的是英美煙草公司，所以當(dāng)時(shí)只好出了一個(gè)公告提示風(fēng)險(xiǎn)，時(shí)間太急來(lái)不及核查”，勁嘉股份董秘蔣輝稱。
“勁嘉股份公司治理的問(wèn)題正在被深圳證監(jiān)局采取措施”，深圳證監(jiān)局的相關(guān)負(fù)責(zé)人說(shuō)。勁嘉股份的一位高層透露，事后公司中層以上人員每個(gè)人都要簽承諾，2000萬(wàn)以上的合同金額要通過(guò)董事會(huì)審閱。
