同時(shí)要求各證券公司應(yīng)立即對保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員是否持有保薦業(yè)務(wù)客戶股份以及存在其他利益情況進(jìn)行全面清查

國信投行部經(jīng)理李紹武案暴露的保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人借參股待上市公司股份，從而謀取不當(dāng)暴利的現(xiàn)象，得到了證監(jiān)部門的回應(yīng)。深圳證監(jiān)局近日發(fā)文，嚴(yán)格禁止證券公司高級管理人員、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員及其配偶、共同生活的父母子女以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份。

深圳證監(jiān)局近日對轄區(qū)保薦機(jī)構(gòu)下發(fā)《關(guān)于強(qiáng)化業(yè)務(wù)管理進(jìn)一步提高保薦工作質(zhì)量的通知》。除上述要求外，證監(jiān)部門還要求各證券公司應(yīng)立即對保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員是否持有保薦業(yè)務(wù)客戶股份以及存在其他利益情況進(jìn)行全面清查。

通知要求，保薦機(jī)構(gòu)要建立保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員利益申報(bào)制度，及時(shí)向證券公司申報(bào)其直系親屬在保薦的發(fā)行人（含下屬公司）任職情況、持有股份或者買賣相關(guān)公司股票及其他證券情況，申報(bào)與保薦業(yè)務(wù)和客戶相關(guān)的其他利益。

為防止內(nèi)幕信息的不當(dāng)使用和流動，防范利益沖突，通知強(qiáng)調(diào)，保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)保密義務(wù)，不得泄露內(nèi)幕信息或利用內(nèi)幕信息直接或間接為公司、本人或他人謀取不正當(dāng)利益。各證券公司應(yīng)建立與投資銀行業(yè)務(wù)相關(guān)的信息隔離墻，確保公司保密制度、跨墻管理制度、限制清單和觀察清單制度、靜默期制度等得以有效執(zhí)行。

此外，通知要求轄區(qū)各證券公司立即對保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員是否持有保薦業(yè)務(wù)客戶股份以及存在其他利益情況進(jìn)行全面清查，并對保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的完善與有效性、保薦與持續(xù)督導(dǎo)項(xiàng)目工作質(zhì)量進(jìn)行全面自查，對發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)進(jìn)行全面整改，落實(shí)責(zé)任追究。

證監(jiān)局此次發(fā)文的背景，應(yīng)是此前喧囂一時(shí)的國信投行部經(jīng)理李紹武案。自2001年來，李紹武通過其妻邱利穎及其設(shè)立的公司等方式，參股已上市或待上市公司，總投入不足143萬元，但按目前市值測算達(dá)3200萬元，回報(bào)率超過20倍。

此案將保薦人、創(chuàng)投企業(yè)及相關(guān)利益方突擊參股、代持上市企業(yè)股份利益圈公之于眾。券商投行管理體制和利益申報(bào)制度的不完善成為輿論的眾矢之的。

李紹武案發(fā)后，深圳多數(shù)券商投行部門目前已展開全面自查，要求投行人員申報(bào)股票投資情況。另據(jù)上海部分券商高管透露，上海各大券商內(nèi)部也已對國信案件進(jìn)行了全員通報(bào)，以示警戒。