□ 本報記者 侯捷寧

28日,中國證監(jiān)會通報了遼河紡織、由春玲涉嫌內幕交易案和姜永貴涉嫌內幕交易案以及林忠操縱山煤國際股價案三起案件。證監(jiān)會已對這三起案件做出行政處罰決定，對相關責任人員也依法進行了處罰。

“利用上市公司并購重組進行內幕交易是我們目前打擊的重點，我們關注所有申請并購重組的企業(yè)”中國證監(jiān)會有關部門負責人接受《證券日報》記者采訪時表示，一旦發(fā)現企業(yè)在并購重組中有問題，證監(jiān)會立刻就介入調查。證監(jiān)會很快就會推出一個關于上市公司并購重組內幕交易方面的一個成體系的規(guī)范文件。

他同時還透露，下一階段，證監(jiān)會將繼續(xù)加強市場監(jiān)管，采取多種措施，打擊內幕交易等違法違規(guī)行為，首先，加強制度建設，加大源頭治理力度，從制度層面切實解決并購重組中內幕信息管理的問題，其次，集中力量查處一批內幕交易案件，涉嫌犯罪的堅決移送公安機關追究刑事責任 ，第三，創(chuàng)新工作方法，探索在現階段打擊內幕交易的方法、手段，形成有效抑制內幕交易的防控和查處機制。

據證監(jiān)會介紹，遼河紡織、由春玲內幕交易案是一起上市公司高管人員自上市公司重組過程中，利用其所知悉的內幕信息，操作他人帳戶實施內幕交易的典型案件。由春玲身為遼源得亨董事會秘書，全程參與上市公司重組。其任職董事會秘書多年，應該熟知證券市場法律法規(guī)，以及監(jiān)管機關的各項要求。作為內幕信息知情人員，她本應嚴格守法，在信息公開披露前，不得泄露內幕信息，更不得利用內幕信息為自己或他人謀取利益。然而，由春玲卻無視法律規(guī)定，利用其掌握的上市公司重組情況，在內幕信息公開前，通過他人帳戶，操作遼河紡織、其本人和他人的大量資金，進行內幕交易。

而遼河紡織和由春玲本希望借遼源得亨2008年重組之機，通過內幕交易大獲其利。然而遼源得亨重組并未成功，公司股票復牌后大幅下跌，內幕交易面臨巨額虧損。在編制上市公司2008年中期報告過程中，為了掩蓋內幕交易行為，避免引起監(jiān)管部門注意，由春玲故意將其操作的兩個帳戶從上市公司前十名股東中刪除，造成上市公司信息披露違規(guī)。

證監(jiān)會對遼源得亨給予警告，并處以30萬元罰款；對遼河紡織處以30萬元罰款；對由春玲給予警告，并處以60萬元罰款；對遼源得亨董事長兼總經理、遼河紡織董事長趙利給予警告，并處以3萬元罰款。

另一起內幕交易案則是深天健原董事、總經理姜永貴知悉公司重要財務信息后，在公開披露前賣出股票規(guī)避損失的典型案件。雖然交易數量、規(guī)避損失金額不大，但其內幕交易違法行為仍然要受到處罰。根據《證券法》相關規(guī)定，證監(jiān)會對姜永貴處以8萬元罰款。

此外，記者了解到，此次通報的山煤國際股價案是一起典型的操縱證券交易收盤價的案例。當事人林忠在山煤國際收盤前兩分鐘內，控制兩位親屬的帳戶，以超出當時正常交易價格13.7%的漲停價格大額委托，自買自賣，致使山煤國際股票價格和交易量異常波動，并以接近漲停價格收盤。 證監(jiān)會認定，林忠的上述行為違反了《證券法》的相關規(guī)定，根據當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)、社會危害程度，證監(jiān)會決定對林忠處以60萬元罰款。

上述負責人表示，操縱市場行為是證監(jiān)會一直以來監(jiān)控和打擊的重點，對此行為，證監(jiān)會、交易所和派出機構高度重視，密切監(jiān)控，構建了“三位一體”的實時監(jiān)控、快速反應機制。今后，證監(jiān)會將會同交易所對操縱市場行為，特別是虛假申報、操縱收盤價等各種新型操縱手法保持高壓態(tài)勢，密切監(jiān)控，嚴厲打擊，切實保護投資者的合法權益。