證券時報(bào)記者 胡學(xué)文

本報(bào)訊 證監(jiān)會稽查局副局長李佩霞表示，目前行政執(zhí)法部門在日常工作中存在著“調(diào)查難、取證難、認(rèn)定難、移送難”等四大困難，建議構(gòu)建立體的證券投資者權(quán)益保護(hù)救濟(jì)機(jī)制，為中小投資者提供彌補(bǔ)損失渠道的同時，起到讓違法者不敢逾越規(guī)矩的震懾作用。

李佩霞介紹，目前行政執(zhí)法部門在完成證明標(biāo)準(zhǔn)上存在四大困難：一是調(diào)查難，同時，行政執(zhí)法部門不具備強(qiáng)制詢問權(quán)，無法獲取重要的證據(jù)；二是取證難，信息是無形的，傳遞渠道多種多樣,但行政執(zhí)法部門在取證方面缺乏有效授權(quán)和手段；三是認(rèn)定難，由于新型違法違規(guī)行為不斷出現(xiàn)，而相關(guān)法律法規(guī)滯后，一些違法違規(guī)行為難以被最終認(rèn)定和處罰；四是移送難，對于行政查處中發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪行為，如難以獲取刑事追述標(biāo)準(zhǔn)要求的證據(jù)，有關(guān)案件可能就無法移送公安機(jī)關(guān)。

在李佩霞看來，單一的救濟(jì)機(jī)制已不能滿足多層次、多角度的需求，應(yīng)考慮構(gòu)建立體的證券投資者權(quán)益保護(hù)救濟(jì)機(jī)制，從以下方面來推動投資者保護(hù)工作：一是推動證券類案件的指定管轄制度，建立專門的證券法庭；二是完善法律，將行政處罰的罰沒款放入專門的投資者保護(hù)專項(xiàng)基金，專用于受侵害投資者的損失賠償；三是研究建立證券投資者保護(hù)基金公司與行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的信息溝通直通車，加強(qiáng)對侵害投資者利益行為的快速打擊力度；四是加強(qiáng)對跨境證券違法犯罪行為的打擊，研究相關(guān)受侵害投資者權(quán)益的保護(hù)問題；五是進(jìn)一步加強(qiáng)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)與公、檢、法等部門的溝通協(xié)作，形成打擊證券違法犯罪行為和保護(hù)投資者合法權(quán)益的合力；六是進(jìn)一步推動行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的調(diào)查授權(quán)問題。