案情簡(jiǎn)介：擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)

2013年8月，何某甲與某公司董事長(zhǎng)何某乙、王某及張某乙（均另案處理）認(rèn)識(shí)后，共同商議成立“某銀行”。2013年9月22日，某公司召開“某銀行籌備委員會(huì)啟動(dòng)儀式暨新聞發(fā)布會(huì)”，對(duì)外宣稱“某銀行籌備委員會(huì)”成立，正式啟動(dòng)“某銀行”的籌建工作。何某甲等人在該籌委會(huì)未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)成立的情況下，設(shè)立“某銀行籌備委員會(huì)”辦公室，加掛“某銀行籌備委員會(huì)”銅牌，設(shè)計(jì)印刷“某銀行”的有關(guān)標(biāo)識(shí)、宣傳手冊(cè)，以“某銀行籌備委員會(huì)”、“某銀行籌備委員會(huì)秘書處”等名義招募入股金，積極開展設(shè)立“某銀行”的一系列金融活動(dòng)，在籌備過程中，何某甲擔(dān)任“某銀行籌備委員會(huì)秘書長(zhǎng)”，使用“某銀行籌備委員會(huì)秘書處”的印章，以每50萬元獲得“某銀行”0.1%股份的條件對(duì)外募集入股金，并以“某銀行籌備委員會(huì)秘書處”的名義向投資者出具股東出資證明書。

法院判決：構(gòu)成擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪

法院經(jīng)審理認(rèn)為，何某甲未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行，其行為已構(gòu)成擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪。公訴機(jī)關(guān)指控的罪名成立，本院予以支持。辯護(hù)人提出何某甲系未遂的辯護(hù)意見與事實(shí)不符，不予采納。鑒于何某甲犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行，系自首，本院決定對(duì)其依法從輕處罰。辯護(hù)人關(guān)于對(duì)何某甲從輕處罰的意見可予采納，但因何某甲的犯罪情節(jié)并非較輕，故辯護(hù)人要求對(duì)何某甲宣告緩刑的意見于法無據(jù)，不予支持。

律師說法：立案標(biāo)準(zhǔn)是什么

《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十四條規(guī)定：“未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金?！?/p>

根據(jù)相關(guān)司法解釋的規(guī)定，未經(jīng)中國(guó)人民銀行等國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：

1、擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券、期貨、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)及其他金融機(jī)構(gòu)的；

2、擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券、期貨、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)及其他金融機(jī)構(gòu)籌備組織的。

本案中，何某甲違反國(guó)家法律法規(guī)，在未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)的情況下，擅自設(shè)立商業(yè)銀行籌備組織，其行為侵犯了國(guó)家的金融管理制度，觸犯了擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪。

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