案情簡(jiǎn)介：以個(gè)人身份代替客戶理財(cái)，賺取傭金
王某曾在鄭州某大型證券公司工作，具有一定的期貨從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。2016年6月，王某以自然人的身份與該證券公司簽訂《期貨居間業(yè)務(wù)合同》，王某作為居間人，聯(lián)系并發(fā)展?jié)撛诳蛻簦怪c該證券公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，依此得到該證券公司支付的報(bào)酬。隨后，通過(guò)老鄉(xiāng)或朋友的介紹、引薦，15人與王某結(jié)識(shí)，通過(guò)王某的介紹，這些客戶與該證券公司建立合作關(guān)系，同時(shí)，出于對(duì)王某的理財(cái)能力的信任，并有王某代替這些客戶進(jìn)行操作，代這些客戶理財(cái)。2017年6月，證券行情低迷，部分客戶炒證券虧損導(dǎo)致本案案發(fā)，期間委托理財(cái)金額共計(jì)600萬(wàn)元。
王某被逮捕后，其家屬慕名找到張獻(xiàn)偉律師，請(qǐng)求張律師為王某提供辯護(hù)工作。在王某家屬講完全部案情后，張獻(xiàn)偉律師認(rèn)真分析后指出，王某的行為實(shí)質(zhì)上是代替他人委托理財(cái)，目前法律未將該類行為視為犯罪，王某的行為不構(gòu)成犯罪。隨后，張律師接受王某家屬委托，征得王某本人同意，開始了履行辯護(hù)工作。
法院判決：王某的行為不成立非法經(jīng)營(yíng)罪，王某無(wú)罪
理由：王某與投資人之間實(shí)質(zhì)上是委托理財(cái)關(guān)系，屬于民事關(guān)系，此類行為并為擾亂金融市場(chǎng)秩序，同時(shí)，《刑法》亦未禁止此類行為，因此，王某的行為不成立非法經(jīng)營(yíng)罪，王某無(wú)罪。
律師說(shuō)法：以個(gè)人名義從事委托理財(cái)行為，不成立犯罪
非法經(jīng)營(yíng)罪是指未經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)專營(yíng)、專賣物品或其他限制買賣的物品，買賣進(jìn)出口許可證、進(jìn)出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件，以及其他非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的行為。王某是以個(gè)人名義與委托人簽訂委托理財(cái)協(xié)議，代理委托人到經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的某大型證券公司進(jìn)行期貨買賣交易；這種通過(guò)正規(guī)的、經(jīng)依法核準(zhǔn)登記的、且具有經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的期貨經(jīng)紀(jì)公司，在國(guó)家設(shè)立的期貨交易所內(nèi)進(jìn)行正當(dāng)?shù)钠谪涃I賣交易行為，并不違反刑事法律包括行政法規(guī)在內(nèi)的任何禁止性規(guī)定，也未擾亂市場(chǎng)秩序。
本案中，經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的是某大型證券公司，王某只是受投資人之托，代其進(jìn)行期貨買賣交易，不是在經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)，也無(wú)須取得經(jīng)營(yíng)許可證。委托王某的15名客戶并不是刑法意義上所稱的“被害人”，而是委托人，亦即投資人。王某與委托人所簽訂的《代客理財(cái)協(xié)議》或《委托理財(cái)協(xié)議》，以及雙方就此所形成的債權(quán)債務(wù)，屬于民事合同關(guān)系，應(yīng)由民事法律予以調(diào)整，因此，王某無(wú)罪。
相關(guān)法規(guī)：
《刑法》第二百二十五條第三項(xiàng) 違反國(guó)家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營(yíng)行為之一，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)： 未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的；
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