一、私募基金管理人備案審查內(nèi)容

2016年2月5日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中國基金業(yè)協(xié)會）發(fā)布了〔2016〕4號《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》（以下簡稱4號文），要求私募基金管理人在備案登記時需要出具法律意見書，并以附件形式將法律意見書的指引提供。作為私募基金的法律從業(yè)者，就法律意見書中律師應(yīng)當審查的內(nèi)容總結(jié)如下：

（一）主體資質(zhì)審查

律師要審查申請機構(gòu)是否依法在中國境內(nèi)設(shè)立并有效存續(xù)。

（二）經(jīng)營范圍審查

律師應(yīng)審查申請機構(gòu)的工商登記文件所記載的經(jīng)營范圍是否符合國家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。申請機構(gòu)的名稱和經(jīng)營范圍中是否含有“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等與私募基金管理人業(yè)務(wù)屬性密切相關(guān)字樣；以及私募基金管理人名稱中是否含有“私募”相關(guān)字樣。

（三）專業(yè)化經(jīng)營審查

律師應(yīng)審查申請機構(gòu)是否符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第 22 條專業(yè)化經(jīng)營原則，說明申請機構(gòu)主營業(yè)務(wù)是否為私募基金管理業(yè)務(wù)；申請機構(gòu)的工商經(jīng)營范圍或?qū)嶋H經(jīng)營業(yè)務(wù)中，是否兼營可能與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營其他非金融業(yè)務(wù)。

（四）股權(quán)結(jié)構(gòu)審查

律師應(yīng)對申請機構(gòu)股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況對行審查。申請機構(gòu)是否有直接或間接控股或參股的境外股東，若有，請說明穿透后其境外股東是否符合現(xiàn)行法律法規(guī)的要求和中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定。

（五）實際控制人審查

律師應(yīng)審查申請機構(gòu)是否具有實際控制人；若有，請說明實際控制人的身份或工商注冊信息，以及實際控制人與申請機構(gòu)的控制關(guān)系，并說明實際控制人能夠?qū)C構(gòu)起到的實際支配作用。

（六）關(guān)聯(lián)性審查

律師應(yīng)審查申請機構(gòu)是否存在子公司（持股 5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股 20%以上的其他企業(yè)）、分支機構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方（受同一控股股東/實際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機構(gòu)）。若有，請說明情況及其子公司、關(guān)聯(lián)方是否已登記為私募基金管理人。

（七）私募基金從業(yè)條件審查

律師應(yīng)審查申請機構(gòu)是否按規(guī)定具有開展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的從業(yè)人員、營業(yè)場所、資本金等企業(yè)運營基本設(shè)施和條件。

（八）風控制度審查

律師應(yīng)審查申請機構(gòu)是否已制定風險管理和內(nèi)部控制制度。是否已經(jīng)根據(jù)其擬申請的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立了與之相適應(yīng)的制度，包括（視具體業(yè)務(wù)類型而定）運營風險控制制度、信息披露制度、機構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風險揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度以及（適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù)）的公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報制度等配套管理制度。

（九）募集方式審查

律師應(yīng)審查申請機構(gòu)是否與其他機構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議，并說明其外包服務(wù)協(xié)議情況，是否存在潛在風險。

（十）高管審查

律師要審查申請機構(gòu)的高管人員是否具備基金從業(yè)資格，高管崗位設(shè)置是否符合中國基金業(yè)協(xié)會的要求。高管人員包括法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理（如有）和合規(guī)風控負責人等。

（十一）違法審查

律師應(yīng)審查申請機構(gòu)是否受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施；申請機構(gòu)及其高管人員是否受到行業(yè)協(xié)會的紀律處分；是否在資本市場誠信數(shù)據(jù)庫中存在負面信息；是否被列入失信被執(zhí)行人名單；是否被列入全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營異常名錄或嚴重違法企業(yè)名錄；是否在“信用中國”網(wǎng)站上存在不良信用記錄等。

（十二）涉訴審查

律師應(yīng)審查申請機構(gòu)最近三年涉訴或仲裁的情況。

（十三）申請備案資料審查

律師應(yīng)對申請機構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會提交的登記申請材料是否真實、準確、完整性進行審查。

（十四）經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務(wù)所認為需要說明的其他事項。

二、法律意見書的注意事項

律師在出具法律意見書是要注意以下幾點：

（一）《法律意見書》類別

《法律意見書》書分《登記法律意見書》與《重大事項變更專項法律意見書》兩類。

（二）《法律意見書》出具時間點

用于私募基金管理人登記的《法律意見書》的簽署日期應(yīng)在私募基金管理人提交私募基金管 理人登記申請之日前的一個月內(nèi)。

（三）《補充法律意見書》的出具

《法律意見書》報送后，私募基金管理人不得修改其提交的私募登記申請材料；若確需補充或更正，經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會同意，應(yīng)由原經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務(wù)所另行出具《補充法律意見書》。

（四）《法律意見書》結(jié)論明晰

《法律意見書》中不得使用“基本符合條件”等含糊措辭。對不符合相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會、中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的事項，或已勤勉盡責仍不能對其法律性質(zhì)或其合法性作出準確判斷的事項，律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師應(yīng)發(fā)表保留意見，并說明相應(yīng)的理由。

（五）《法律意見書》生效要件

以上便是私募基金管理人備案審查內(nèi)容，法律意見書的注意事項的具體內(nèi)容，希望能對您有所幫助，如果您想要了解更多關(guān)于這方面的法律問題，請具體聯(lián)系我們律師，我們會根據(jù)您的具體情況，為您進行專業(yè)的法律分析。