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基金公司注冊要何條件 基金公司股權轉讓需提交什么材料

此文章幫助了370人  作者:北京私募基金律師  來源:法邦網

一、基金公司注冊要何條件

我們這里講的是私募投資基金公司,是以非公開方式募集的股權投資、產業(yè)投資、創(chuàng)業(yè)投資、風險投資等基金公司?;鸸咀孕枰韵聴l件:

(一)基金型公司

(1)名稱:北京xxx股權投資基金有限公司,達不到投資規(guī)模的投資企業(yè)名稱不得使用"投資基金"字樣注冊資金:5億元人民幣,設立時可實入1億,其余資金依照公司法、公司章程的要求5年內全部到位管理者:要求至少三名高級管理者具有股權投資管理經驗或者相關的投資管理經驗。

(2)經營范圍:非證券業(yè)務的投資、投資管理、咨詢;

可以申請上述經營范圍以外的經營項目,但是不得從事:

1、公開募集資金;

2、放貸;

3、公開交易證券類投資及金融衍生品交易;

4、對除被投資企業(yè)以外的企業(yè)提供擔保。

(二)管理型基金公司

(1)投資基金管理:“注冊資本(出資數(shù)額)不低于3000萬元,全部為貨幣形式出資,設立時實收資本(實際繳付的出資額)”單個投資者的投資額不低于100萬元(有限合伙企業(yè)中的普通合伙人不在本限制條款內)。至少3名高管具備股權投基金管理運作經驗或相關業(yè)務經驗。

(2)經營范圍:非證券業(yè)務的投資管理、咨詢;

可以申請上述經營范圍以外的經營項目,但是不得從事:

1、公開募集資金;

2、放貸;

3、公開交易證券類投資及金融衍生品交易;

4、對除被投資企業(yè)以外的企業(yè)提供擔保。

二、基金公司股權轉讓需提交什么材料   

(一)出讓方關于出讓股權的說明,應包括出讓基金公司股權的原因,對受讓方參股目的、誠信狀況等的了解情況;

(二)受讓方按照其自身決策程序同意受讓基金公司股權的決定;

(三)受讓方出具的參股基金公司報告書,應包括以下內容:

(1)受讓基金公司股權的目的;

(2)對基金行業(yè)發(fā)展狀況、基金公司制度安排及監(jiān)管要求、基金公司股東權利和義務的了解情況說明;

(3)對擬受讓的基金公司了解情況說明;

(4)擬持有基金公司股權的期限安排;

(5)受讓方擬成為主要股東的,應說明其對基金公司發(fā)展戰(zhàn)略方面的考慮;

(四)董事會通過的自股權轉讓協(xié)議經股東會批準之日起至獲得證監(jiān)會批準期間公司經營運作的安排方案;

(五)證監(jiān)會根據審慎原則要求提供的其他材料。


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基金業(yè)協(xié)會優(yōu)先登記有管理基金經驗的私募投資基金管理機構的申請,對于沒有管理過基金的申請機構,協(xié)會除對其是否如實填報申請材料、申請機構及其實際控制人、高管人員的信息外,還將通過約談高管人員、實地核查等方式進行核實。
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