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基金公司的經(jīng)營范圍是什么 基金公司的運(yùn)作模式是怎樣?

此文章幫助了2876人  作者:北京私募基金律師  來源:法邦網(wǎng)

一、基金公司的經(jīng)營范圍是什么

(一)接受其他股權(quán)投資基金委托,從事非證券類的股權(quán)投資管理、咨詢。(不得從事下列業(yè)務(wù):(1)以公開方式募集資金;(2)在國家禁止外商投資的領(lǐng)域投資;(3)二級(jí)市場(chǎng)股票和企業(yè)債券交易(但所投資企業(yè)上市后,股權(quán)投資基金所持股份不在此列);(4)期貨等金融衍生品交易;(5)直接或間接投資于非自用不動(dòng)產(chǎn);(6)挪用非自有資金進(jìn)行投資;(7)向他人提供貸款或擔(dān)保;(8)法律、法規(guī)以及外資股權(quán)投資基金設(shè)立文件禁止從事的其他事項(xiàng)。)

(二)接受其他股權(quán)投資基金委托,從事非證券類的股權(quán)投資管理、咨詢,不得從事其他經(jīng)營活動(dòng)。

(三)非證券業(yè)務(wù)的投資管理、咨詢。(不得從事下列業(yè)務(wù):1、發(fā)放貸款;2、公開交易證券類投資或金融衍生品交易;3、以公開方式募集資金;4、對(duì)除被投資企業(yè)外的企業(yè)提供擔(dān)保。)

二、基金公司的運(yùn)作模式是怎樣?

在成熟市場(chǎng)——美國,共同基金和退休金基金等公募基金,一般通過公開媒體做廣告來招徠客戶,而按有關(guān)規(guī)定,私募基金則不得利用任何傳播媒體做廣告宣傳,其參加者主要通過獲得的所謂“投資可靠消息”,或者直接認(rèn)識(shí)基金管理者的形式加入。中國的私募基金也很類似。私募基金的主要運(yùn)作方式有兩種。第一種是承諾保底,基金將保底資金交給出資人,相應(yīng)地設(shè)定底線,如果跌破底線,自動(dòng)終止操作,保底資金不退回。第二種是接收賬號(hào)(也就是說客戶只要把賬號(hào)給私募基金即可),如果跌破10%,客戶可自動(dòng)終止約定,對(duì)于贏利達(dá)10%以上部分按照約定的比例進(jìn)行分成,這種運(yùn)作方式主要針對(duì)熟悉的客戶和大型企業(yè)單位。通常情況下,私募基金會(huì)承諾比公募基金高得多的收益水平。

2013年1月,原告徐某在銀行辦理存款業(yè)務(wù)時(shí),工作人員向其推薦一理財(cái)產(chǎn)品##股權(quán)投資合伙企業(yè)基金。根據(jù)該基金《招募說明書》介紹,該基金是主要用于被告江蘇XX有限公司(以下簡(jiǎn)稱公司)承建的環(huán)境工程改善項(xiàng)目,募集資金首期為5000萬,100萬元起認(rèn)購,一年期限,年收益不低于12%。


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