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基金管理人具備的條件,基金管理人不得有的行為

此文章幫助了420人  作者:北京私募基金律師  來源:法邦網

一、基金管理人具備的條件

在我國,設立基金管理公司,應當具備下列條件,并經國務院證券監(jiān)督管理機構批準:

(一)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程;

(二)注冊資本不低于一億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本;

(三)主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業(yè)績和良好的社會信譽,最近三年沒有違法記錄,注冊資本不低于三億元人民幣;

(四)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù);

(五)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施;

(六)有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度;

(七)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

二、基金管理人不得有的行為

(一)基金管理人不得有下列行為:

1、將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;

2、不公平地對待其管理的不同基金財產;

3、利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;

4、向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失;

5、依照法律、行政法規(guī)有關規(guī)定,由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他行為。

(二)基金從業(yè)人員

下列人員不得擔任基金管理人的基金從業(yè)人員:

1、因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產罪或者破壞社會主義市場經濟秩序罪,被判處刑罰的;

2、對所任職的公司、企業(yè)因經營不善破產清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負有個人責任的董事、監(jiān)事、廠長、經理及其他高級管理人員,自該公司、企業(yè)破產清算終結或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾五年的;

3、個人所負債務數(shù)額較大,到期未清償?shù)模?/p>

4、因違法行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、期貨交易所、期貨經紀公司及其他機構的從業(yè)人員和國家機關工作人員;

5、因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師和資產評估機構、驗證機構的從業(yè)人員、投資咨詢從業(yè)人員;

6、法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務的其他人員。

以上就是有關什么是基金管理人,基金管理人的職責的具體情況,希望能幫您解決您的問題。對司法實踐中引發(fā)的糾紛,如果需要走訴訟程序,建議最好事先咨詢相關的專家律師,以少走彎路,更好地解決自己所面臨的問題。


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律師溫馨提示:被注銷登記的私募基金管理人若因真實業(yè)務需要,可按要求重新申請私募基金管理人登記。對符合要求的申請機構,中國基金業(yè)協(xié)會將以在官方網站公示私募基金管理人基本情況的方式,為該申請機構再次辦結登記手續(xù)。
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