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私募基金由哪個(gè)政府部門監(jiān)管,有什么監(jiān)管措施

此文章幫助了3309人  作者:北京私募基金律師  來源:法邦網(wǎng)

一、私募基金由哪個(gè)政府部門監(jiān)管

中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱“《辦法》”)和中國證監(jiān)會的其他有關(guān)規(guī)定,對私募基金業(yè)務(wù)活動實(shí)施監(jiān)督管理。

監(jiān)管基本原則是,堅(jiān)持“適度監(jiān)管、底線監(jiān)管、行業(yè)自律、促進(jìn)發(fā)展”,明確私募基金行業(yè)三條底線,確保私募基金規(guī)范運(yùn)作:一是要堅(jiān)守“私募”的原則,不得變相進(jìn)行公募;二是要嚴(yán)格投資者適當(dāng)性管理,堅(jiān)持面向合格投資者募集資金。三是要堅(jiān)持誠信守法,恪守職業(yè)道德底線。

二、私募基金有什么監(jiān)管措施

具體監(jiān)管措施有以下三方面:

(一)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)開展私募基金業(yè)務(wù)情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測和檢查;依照《證券投資基金法》第一百一十四條規(guī)定,采取7項(xiàng)有關(guān)措施:

1、對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查,并要求其報(bào)送有關(guān)的業(yè)務(wù)資料;

2、進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證;

3、詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人,要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明;

4、查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料;

5、查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料,可以予以封存;

6、查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的,經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以凍結(jié)或者查封;

7、在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí),經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣,但限制的期限不得超過十五個(gè)交易日;案情復(fù)雜的,可以延長十五個(gè)交易日。

(二)中國證監(jiān)會將私募基金管理人及其從業(yè)人員誠信信息記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫;根據(jù)私募基金管理人信用狀況,實(shí)施差異化監(jiān)管。

(三)私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施;依法對應(yīng)當(dāng)予以行政處罰的當(dāng)事人實(shí)施行政處罰。

以上便是私募基金由哪個(gè)政府部門監(jiān)管,有什么監(jiān)管措施的具體內(nèi)容,希望能對您有所幫助,當(dāng)然,在實(shí)踐中,有更多關(guān)于這的問題,如果您想要了解更多關(guān)于這方面的法律問題,請具體聯(lián)系我們律師,我們會根據(jù)您的具體情況,為您進(jìn)行專業(yè)的法律分析。


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基金業(yè)協(xié)會優(yōu)先登記有管理基金經(jīng)驗(yàn)的私募投資基金管理機(jī)構(gòu)的申請,對于沒有管理過基金的申請機(jī)構(gòu),協(xié)會除對其是否如實(shí)填報(bào)申請材料、申請機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人、高管人員的信息外,還將通過約談高管人員、實(shí)地核查等方式進(jìn)行核實(shí)。
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