一、基金銷售機(jī)構(gòu)的禁止行為

基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，不得有下列情形：

（一）以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平；

（二）采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金；

（三）以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金；

（四）募集期間對認(rèn)購費(fèi)打折（含網(wǎng)上、電話等自助交易模式的認(rèn)購業(yè)務(wù)）；

（五）承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送；

（六）進(jìn)行預(yù)約認(rèn)購或者預(yù)約申購（基金定期定額投資業(yè)務(wù)除外），未按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期；

（七）挪用基金銷售結(jié)算資金；

（八）中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。

二、監(jiān)督管理和法律責(zé)任

（一）監(jiān)督管理

1、基金管理人應(yīng)當(dāng)自與基金銷售機(jī)構(gòu)簽訂銷售協(xié)議之日起7日內(nèi)，將銷售協(xié)議報(bào)送其主要經(jīng)營活動(dòng)所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。

2、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立相關(guān)人員的離任審計(jì)或者離任審查制度。獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的董事長、總經(jīng)理離任或者執(zhí)行事務(wù)合伙人退伙的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行審計(jì)。獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的其他高級管理人員、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員、其他基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人離任的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行審查。

3、基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的監(jiān)察稽核人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)檢查基金銷售業(yè)務(wù)的合法合規(guī)情況，并于年度結(jié)束一個(gè)季度內(nèi)完成上年度監(jiān)察稽核報(bào)告，予以存檔備查。

4、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會的要求履行信息報(bào)送義務(wù)。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)的情況進(jìn)行定期或者不定期檢查，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

（二）法律責(zé)任

1、基金銷售機(jī)構(gòu)違反規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。

2、商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)，以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，中國證監(jiān)會不予受理；已經(jīng)受理的，不予批準(zhǔn)，并處以警告。

3、未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，擅自開辦基金銷售業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，并處以警告、罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以警告、罰款。

4、除經(jīng)中國證監(jiān)會資質(zhì)認(rèn)定的基金銷售機(jī)構(gòu)及相關(guān)機(jī)構(gòu)外，基金銷售機(jī)構(gòu)與未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人合作，開辦基金銷售業(yè)務(wù)的，責(zé)令基金銷售機(jī)構(gòu)改正，并處以警告、罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以警告、罰款。

以上就是基金銷售機(jī)構(gòu)的禁止行為，監(jiān)督管理和法律責(zé)任規(guī)定的具體情況，希望能幫您解決您的問題。對司法實(shí)踐中引發(fā)的糾紛，如果需要走訴訟程序，建議最好事先咨詢相關(guān)的專家律師，以少走彎路，更好地解決自己所面臨的問題。