證監(jiān)會(huì)加大執(zhí)法力度

根據(jù)中國(guó)新聞網(wǎng)報(bào)道，證監(jiān)會(huì)于2016年上半年組織各證監(jiān)局對(duì)305家私募機(jī)構(gòu)開(kāi)展了專(zhuān)項(xiàng)檢查，檢查發(fā)現(xiàn)，4家私募機(jī)構(gòu)涉嫌非法集資、非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)；6家私募機(jī)構(gòu)存在承諾保本保收益、挪用或侵占基金財(cái)產(chǎn)、基金資產(chǎn)與自有資金混同、虛構(gòu)投資項(xiàng)目騙取資金等嚴(yán)重違法違規(guī)、侵害投資者利益行為；65家私募機(jī)構(gòu)存在公開(kāi)募集、未按合同約定托管基金財(cái)產(chǎn)、投資方向不符合合同約定、費(fèi)用列支不符合合同約定、未按合同約定進(jìn)行信息披露、證券類(lèi)私募機(jī)構(gòu)從業(yè)人員無(wú)從業(yè)資格等一般性違規(guī)問(wèn)題；199家私募機(jī)構(gòu)存在登記備案信息不準(zhǔn)確、更新不及時(shí)、合格投資者管理制度不健全、私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)及對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力評(píng)估不到位等其他不規(guī)范問(wèn)題。

這些違法違規(guī)案例中，典型的有中逢昊投資基金管理（北京）有限公司違法違規(guī)案和北京神州牧投資基金管理有限公司、廣東澤泉投資管理有限公司涉嫌交易“燃控科技”信息披露違法違規(guī)案。而在證監(jiān)會(huì)方面，副主席李超日前表示已加大監(jiān)管執(zhí)法的力度，嚴(yán)肅處理違法違規(guī)行為，2016年采取了200多項(xiàng)行政監(jiān)管措施，共涉及幾十家證券基金機(jī)構(gòu)和相關(guān)高級(jí)管理人員、從業(yè)人員。

大面積查處私募違規(guī)說(shuō)明什么問(wèn)題？

首先可以看到的是隨著《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的頒布實(shí)施，私募基金迅速發(fā)展，其數(shù)量也呈現(xiàn)出爆發(fā)式增長(zhǎng)。近些年來(lái)整個(gè)行業(yè)的蓬勃興旺也不可避免地帶來(lái)了一些違法違規(guī)的問(wèn)題，由數(shù)據(jù)可知大量的機(jī)構(gòu)存在著不規(guī)范操作的問(wèn)題；很多私募機(jī)構(gòu)不依約履行義務(wù)；甚至有一部分機(jī)構(gòu)欺騙客戶(hù)，嚴(yán)重侵害了投資者利益并觸犯了法律。這體現(xiàn)了基金從業(yè)人員素質(zhì)有待提高、整體而言法律意識(shí)不夠、管理體系還不健全等行業(yè)內(nèi)的問(wèn)題，也要求監(jiān)管部門(mén)對(duì)此進(jìn)行宏觀(guān)上的引導(dǎo)。

因此證監(jiān)會(huì)近來(lái)嚴(yán)查私募違規(guī)體現(xiàn)了政府的積極作為，體現(xiàn)其重視行業(yè)發(fā)展與我國(guó)市場(chǎng)化改革的總體方向的契合性，以嚴(yán)懲違規(guī)行為來(lái)清理行業(yè)亂象、警戒從業(yè)人員遵守法律法規(guī)以及保護(hù)投資者的利益。作為私募機(jī)構(gòu)更應(yīng)熟悉相關(guān)法律規(guī)定，誠(chéng)信守法，提高業(yè)務(wù)能力。

綜上，嚴(yán)查私募違規(guī)與私募行業(yè)近年來(lái)的迅速成長(zhǎng)密切相關(guān)，體現(xiàn)了政府對(duì)行業(yè)內(nèi)不規(guī)范現(xiàn)象的重視以及解決這些問(wèn)題的決心和行動(dòng)，今后私募行業(yè)必然會(huì)在健全的法律框架內(nèi)更加健康地發(fā)展。如果有私募基金方面的具體問(wèn)題歡迎咨詢(xún)法邦網(wǎng)專(zhuān)業(yè)私募律師，以期得到專(zhuān)業(yè)的意見(jiàn)。