外商獨資私募備案規(guī)則的發(fā)布

財新網(wǎng)訊，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會1月5日發(fā)布《外商獨資和合資私募證券投資基金管理人登記備案填報說明》，在中國境內(nèi)非公開募集資金、投資境內(nèi)資本市場的外商獨資或合資機構(gòu)，除應滿足中國本土私募基金管理人的一般性監(jiān)管規(guī)則外，還應滿足一些特殊要求。

具體內(nèi)容有哪些？

1.申請機構(gòu)應當依法在中國境內(nèi)設立并有效存續(xù)，且其組織形式為公司制。

對于已經(jīng)在中國境內(nèi)設立了從事海外投資基金管理業(yè)務的外資機構(gòu)，海外投資基金管理業(yè)務與其它境內(nèi)私募基金管理業(yè)務應當適當隔離，不同產(chǎn)品的基金財產(chǎn)應當實現(xiàn)獨立，單獨托管，并應采取適當措施防范利益沖突。

2.申請機構(gòu)的工商登記文件所記載的經(jīng)營范圍應當符合國家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。申請機構(gòu)的名稱和經(jīng)營范圍中應當含有“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“基金管理”等與私募證券投資基金管理人業(yè)務屬性密切相關(guān)字樣。

3.申請機構(gòu)應當符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》 第 22 條專業(yè)化經(jīng)營原則。申請機構(gòu)主營業(yè)務應當為私募證券投資基金管理業(yè)務;申請機構(gòu)的工商經(jīng)營范圍或?qū)嶋H經(jīng)營業(yè)務中，不應兼營可能與私募證券投資基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務，不應兼營與“投資管理”的買方業(yè)務存在沖突的業(yè)務，不應兼營其他非金融業(yè)務。

4.申請機構(gòu)股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況。申請機構(gòu)的境外股東應當為所在國家或地區(qū)金融監(jiān)管當局批準或者許可的金融機構(gòu)，且境外股東所在國家或地區(qū)的證券監(jiān)管機構(gòu)應當已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄。

5.申請機構(gòu)是否具有實際控制人;若有，請說明實際控制人的身份或工商注冊信息(或境外機構(gòu)的登記注冊信息)，以及實際控制人與申請機構(gòu)的控制關(guān)系，并說明實際控制人能夠?qū)ι暾垯C構(gòu)起到的實際支配作用。

申請機構(gòu)的境外實際控制人應當為所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管當局批準或者許可的金融機構(gòu)，且境外實際控制人所在國家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機構(gòu)應當已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄。

6.申請機構(gòu)是否存在位于中國境內(nèi)的子公司(持股 5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股 20%以上的其他企業(yè))、分支機構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方(受同一控股股東/實際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機構(gòu)或相關(guān)服務機構(gòu))，以及可能對申請機構(gòu)擬從事的私募證券投資基金管理業(yè)務產(chǎn)生實質(zhì)影響的境外關(guān)聯(lián)方。若有，請說明情況及其子公司、分支機構(gòu)、關(guān)聯(lián)方是否已登記為私募基金管理人。

7.申請機構(gòu)應當具有開展私募證券投資基金管理業(yè)務所需的從業(yè)人員、營業(yè)場所、資本金等企業(yè)運營基本設施和條件。申請機構(gòu)應當獨立進行投資決策，不得通過境外機構(gòu)或者系統(tǒng)下達交易指令，境內(nèi)應當安裝系統(tǒng)終端, 交易路徑透明可追、交易數(shù)據(jù)完整可查、交易流程清晰可控、交易記錄全程留痕，應當設立投資決策責任人和交易執(zhí)行責任人。申請機構(gòu)的從業(yè)人員應當具有境內(nèi)基金從業(yè)資格。申請機構(gòu)的資本金及其結(jié)匯所得人民幣資金的使用，應當符合國家外匯管理部門的相關(guān)規(guī)定。

8.申請機構(gòu)應當制定風險管理和內(nèi)部控制制度，應當建立與其擬從事的私募證券投資基金管理業(yè)務相適應的內(nèi)部制度，包括投資研究制度、運營風險控制制度、信息披露制度、機構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風險揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募證券投資基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度、公平交易制度以及從業(yè)人員買賣證券申報制度等配套管理制度。

9.申請機構(gòu)是否與其他機構(gòu)簽署基金外包服務協(xié)議，并說明其外包服務協(xié)議情況，是否存在潛在風險。

10.申請機構(gòu)的高管人員應當具備基金從業(yè)資格，高管崗位設置應當符合協(xié)會的要求。高管人員包括法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理(如有)、投資負責人(如有)和合規(guī)/風控負責人等。

高管人員應當與申請機構(gòu)簽訂勞動合同，通訊應當保持暢通。申請機構(gòu)應當建立有關(guān)內(nèi)部制度，要求高管人員勤勉盡職，保證在申請機構(gòu)的合理工作時間，采取措施避免和防范因在關(guān)聯(lián)方兼職而可能產(chǎn)生的潛在利益沖突。

11.申請機構(gòu)是否受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施;申請機構(gòu)及其高管人員是否受到行業(yè)協(xié)會的紀律處分;是否在資本市場誠信數(shù)據(jù)庫中存在負面信息;是否被列入失信被執(zhí)行人名單;是否被列入全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營異常名錄或嚴重違法企業(yè)名錄;是否在“信用中國”網(wǎng)站上存在不良信用記錄等。

申請機構(gòu)的境外股東及其境外實際控制人最近三年是否受到監(jiān)管機構(gòu)和司法機構(gòu)的重大處罰。

申請機構(gòu)、申請機構(gòu)的境外股東以及實際控制人的高管人員是否受到申請機構(gòu)境外股東及實際控制人所在地相關(guān)行業(yè)協(xié)會的紀律處分;是否存在不良信用記錄。

12.申請機構(gòu)、境外股東及其境外實際控制人最近三年涉訴或仲裁的情況。

13.申請機構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會提交的登記申請材料應當真實、準確、完整。

14.經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務所認為需要說明的其他事項。

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