根據(jù)《證券投資基金法》、《辦法》規(guī)定,私募基金的法律責(zé)任有以下五方面:
(一)私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員有下列7種違規(guī)情形的,責(zé)令改正,給予警告并處三萬元以下罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,給予警告并處三萬元以下罰款:
1.違反《辦法》第七條、第八條,不履行登記備案義務(wù);
2.違反《辦法》第十一條、第十四條,向非合格投資者募資或者變相公募;
3.違反《辦法》第十五條,承諾本金不受損失或者承諾最低收益;
4.違反《辦法》第十六條、第十七條,未對投資者采取評估、確認(rèn)等措施,未對基金進(jìn)行評級,或者向風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力不匹配的投資者推介私募基金;
5.違反《辦法》第二十四條、第二十五條,未按照合同約定如實向投資者披露信息或者未按規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送信息;
6.違反《辦法》第二十六條,未按要求保存相關(guān)資料;
7.違反《辦法》第二十三條,有第一項至第七項和第九項所列禁止行為之一。
(二)私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反《辦法》第二十三條第八項規(guī)定從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格等行為的,按照《證券法》第二百零二條、第二百零三條和《期貨交易管理條例》第七十條、第七十一條規(guī)定處罰。
(三)私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律法規(guī)和《辦法》規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,對有關(guān)責(zé)任人員采取市場禁入措施。
(四)私募基金管理人及其從業(yè)人員違反《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定的,按照《證券投資基金法》規(guī)定處罰。
(五)私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律法規(guī)和《辦法》規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重,構(gòu)成犯罪的,依法移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
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