私募基金處罰又一案 中融金城因募集違規(guī)再度被罰

據(jù)中國證券網(wǎng)報(bào)道，山西證監(jiān)局發(fā)布的[2016]4號行政處罰書顯示，中融金城投資擔(dān)保有限公司（以下簡稱“中融金城”）因存在向不特定對象宣傳私募基金產(chǎn)品、向投資者承諾固定收益、未履行風(fēng)險(xiǎn)評估和風(fēng)險(xiǎn)揭示程序和基金產(chǎn)品金額低于法定標(biāo)準(zhǔn)這四項(xiàng)違規(guī)行為。

其中募集違規(guī)行為是中融金城通過制作和散發(fā)宣傳材料、張貼海報(bào)等方式，向不特定社會公眾宣傳和推介智能時(shí)代一期契約型私募投資基金（以下簡稱“智能時(shí)代基金”）。該特定對象宣傳私募基金產(chǎn)品的行為違反了《中華人民共和國證券投資基金法》以及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。

如何界定“向不特定對象宣傳推介 ”

對于私募基金的宣傳推介方式，《辦法》規(guī)定“私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過報(bào)刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會、分析會和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介”。

該規(guī)定明確規(guī)定了不得通過講座、報(bào)告會等方式向不特定對象宣傳推介由《基金法》規(guī)定，該規(guī)定為了限制采取上述方式向“不特定對象”宣傳推介，以切實(shí)防范變相公募。但是該規(guī)定并不禁止通過講座、報(bào)告會、分析會、手機(jī)短信、微信、電子郵件等能夠有效控制宣傳推介對象和數(shù)量的方式，向事先已了解其風(fēng)險(xiǎn)識別能力和承擔(dān)能力的“特定對象”宣傳推介。私募機(jī)構(gòu)在實(shí)際募集當(dāng)中應(yīng)該理清當(dāng)中的區(qū)別，防止違反了規(guī)定從而受到懲罰。更多問題歡迎咨詢法邦網(wǎng)專業(yè)私募基金律師石珍珍律師。