7月以來監(jiān)管下發(fā)18張罰單 監(jiān)管風暴來襲

據北京商報報道，2017年上半年，在證監(jiān)會“關于2017年私募基金專項檢查”的統(tǒng)一部署下，各地證監(jiān)局啟動對轄區(qū)內私募基金管理機構進行抽查，部分私募機構游走于灰色地帶頻踩監(jiān)管紅線，隨著調查的深入，大批私募機構違規(guī)操作公之于眾。

從主要違規(guī)事實方面看，違規(guī)行為集中在沒有對私募產品進行風險測評，沒有通過問卷調查等方式對投資者的風險承受能力進行評估，未要求投資者簽署風險揭示書和投資者承諾函，涉及的公司有吉林省睿信榮達股權投資基金有限公司、廈門睿譽資產管理有限公司、廈門坤易投資管理有限公司、廈門市靜觀悟道資管等。

另外，向合格投資者意外的個人募資、向投資者承諾最低收益、沒有按時向協(xié)會報告基金運作基本情況以及做好定時定期信息披露也成為處罰“重災區(qū)”。

從處罰措施來看，普遍都是對私募機構責令改正，此外，廣東中大創(chuàng)業(yè)還被處以警告、罰款的行政處罰，山西乾朗投資管理有限公司除了責令整改外，還被記錄誠信檔案中。

私募基金不得從事九類行為

《私募基金監(jiān)督管理暫行辦法》對私募基金管理人、托管人、售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務提出了相應的規(guī)范性要求，列舉了禁止從事的行為：

1、將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事投資活動；

2、不公平地對待其管理的不同基金財產；

3、利用基金財產或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送；

4、侵占、挪用基金財產；

5、泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；

6、從事損害基金財產和投資者利益的投資活動；

7、玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；

8、從事內幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動；

9、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

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