案情簡(jiǎn)介:涉嫌非法集資的私募
基本事實(shí)2013年8月29日,首譽(yù)光控涉及“境外專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃”,募集資金5.06億元,投資于中國(guó)國(guó)際金融有限公司(以下簡(jiǎn)稱中金公司)定向發(fā)行的“首譽(yù)-中金-廣發(fā)QDII定向資金管理計(jì)劃”并定向投資于香港某公司非公開(kāi)發(fā)行的私募債券,最終投向LCW公司的油氣田資產(chǎn)。天津漢紅股權(quán)投資基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱天津漢紅)為上述資產(chǎn)管理計(jì)劃出具了收益補(bǔ)足的承諾函。中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行北京分行(以下簡(jiǎn)稱農(nóng)行北分)作為客戶理財(cái)顧問(wèn)向天津漢紅收取2.5%的理財(cái)顧問(wèn)費(fèi),推薦了優(yōu)先級(jí)份額客戶:中金公司作為定向計(jì)劃管理人收取管理費(fèi)1%,同時(shí)按私募債券金額收取傭金0.2%。目前,該資產(chǎn)管理計(jì)劃出現(xiàn)違約情況,天津漢紅因涉嫌非法集資已被公安機(jī)關(guān)調(diào)查。前期認(rèn)定基金業(yè)協(xié)會(huì)前期認(rèn)定,以上情形因涉嫌違法違規(guī),已被移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行調(diào)查。根據(jù)相關(guān)自律規(guī)則,擬從2月16日起暫停受理當(dāng)事人資產(chǎn)管理計(jì)劃備案,暫停期限為三個(gè)月。
律師說(shuō)法:會(huì)受到什么處罰?
根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定,各類私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定,向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記?;饦I(yè)協(xié)會(huì)依照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定和基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則,負(fù)有對(duì)私募基金業(yè)務(wù)監(jiān)督、管理的職能?;饦I(yè)協(xié)會(huì)對(duì)于原告等一些私募基金管理人的違法違規(guī)行為及時(shí)調(diào)查,并將處罰決定通過(guò)網(wǎng)站進(jìn)行公示,符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分實(shí)施辦法(試行)》的相關(guān)規(guī)定。
《最高人民法院關(guān)于審理名譽(yù)權(quán)案件若干問(wèn)題的解釋》相關(guān)規(guī)定:國(guó)家機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體、企事業(yè)單位等部門(mén)對(duì)其管理的人員作出的結(jié)論或者處理決定,當(dāng)事人以其侵害名譽(yù)權(quán)向人民法院提起訴訟的,人民法院不予受理。基金業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)相關(guān)法律授權(quán)以及行業(yè)自律規(guī)定對(duì)首譽(yù)光控及合作機(jī)構(gòu)作出的處罰決定。
對(duì)于天津漢紅涉嫌非法集資等刑事犯罪被公安機(jī)關(guān)偵查,并限制其法定代表人劉揚(yáng)離境的事實(shí),基金業(yè)協(xié)會(huì)出示了京、滬兩地公安機(jī)關(guān)的證明文件,此外,天津漢紅在給首譽(yù)光控的通報(bào)中,亦表述了法定代表人被限制離境的事實(shí),故被告披露的上述情況屬實(shí)。
在其網(wǎng)站刊登的信息內(nèi)容屬實(shí),非但不侵犯原告的名譽(yù)權(quán),而且是依法履職之體現(xiàn)。
