7月份證監(jiān)局至少采取65次監(jiān)管措施 私募占57%

《證券日報》報道，7月份，各地證監(jiān)局對各類市場主體至少采取了65次監(jiān)管措施。其中，福建證監(jiān)局11次，廈門證監(jiān)局10次，吉林證監(jiān)局9次。值得關注的是，在被采取監(jiān)管措施的市場主體中，私募數(shù)量較多，達到37次，占比為57%。

其中，善潤園（福建）資產管理有限公司被福建證監(jiān)局采取責令改正的監(jiān)督管理措施，是因為公司將私募基金管理人固有財產或他人財產混同于基金財產從事投資活動，多次將善潤園股票型1號基金的證券賬戶中的資金與管理人銀行賬戶的資金進行互轉，并將轉出的基金資金轉給管理人股東張某、陳某某個人賬戶。同時，公司自行銷售的善潤園股票型1號基金未自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級。

廈門華昱世紀投資管理有限公司被廈門證監(jiān)局采取責令改正的行政監(jiān)管措施，是因為公司通過互聯(lián)網(wǎng)公開推介基金產品，且未設置特定對象篩選機制；未對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估；未對基金進行風險評級；登記備案信息不準確、更新不及時。

廈門證監(jiān)局要求公司應高度重視，認真學習現(xiàn)行私募法律法規(guī)，采取有效措施積極整改，按照《辦法》相關規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關信息，規(guī)范基金募集行為，落實投資者適當性要求，完善內部控制，強化合規(guī)管理，并于收到?jīng)Q定書之日起30日內提交整改完成的情況報告。廈門證監(jiān)局將對整改情況進行檢查。

私募年度報告應有哪些內容？

年度報告，需要披露：一是基金產品情況，包含基金基本情況、基金產品說明、基金管理人和基金托管人、基金投資者情況（選填）、外包機構情況；二是基金運營情況，包含累計運營情況、持有項目說明表；三是主要財務指標、基金費用及利潤分配情況，包含主要會計數(shù)據(jù)和財務指標、基金費用明細、過去三年基金的利潤分配情況；四是基金投資者變動情況；五是管理人報告；六是托管人報告；七是審計報告。

更多具體問題歡迎咨詢法邦網(wǎng)專業(yè)私募基金律師石珍珍律師。