私募機構高級管理人的范圍

根據(jù)《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》等的要求，從事私募證券投資基金業(yè)務的各類私募基金管理人，其高管人員(包括法定代表人執(zhí)行事務合伙人(委派代表)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)風控負責人等)均應當取得基金從業(yè)資格。從事非私募證券投資基金業(yè)務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業(yè)資格，其法定代表人執(zhí)行事務合伙人(委派代表)、合規(guī)風控負責人應當取得基金從業(yè)資格。各類私募基金管理人的合規(guī)風控負責人不得從事投資業(yè)務。

中基協(xié)通知對私募機構高級管理人的要求

為維護投資者利益，嚴格履行“受人之托、代人理財”義務，防范利益輸送及道德風險，私募基金管理人的高級管理人員應當勤勉盡責、恪盡職守，合理分配工作精力，在私募基金管理人登記及相關高管人員提出變更申請時，應當遵守以下要求：

（一）不得在非關聯(lián)的私募機構兼職。

（二）在關聯(lián)私募機構兼職的，協(xié)會可以要求其說明在關聯(lián)機構兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象等，協(xié)會將重點關注在多家關聯(lián)機構兼職的高級管理人員履職情況。

（三）對于在1年內(nèi)變更2次以上任職機構的私募高級管理人員，協(xié)會將重點關注其變更原因及誠信情況。

（四）私募基金管理人的高級管理人員應當與任職機構簽署勞動合同。在私募基金管理人登記、提交高管人員重大事項變更申請時，應上傳所涉高管的勞動合同及社保證明。

已登記機構應當按照上述規(guī)定自查私募基金管理人相關高級管理人員的兼職情況。協(xié)會將按照有關規(guī)定對私募基金管理人高級管理人員的兼職情況進行核查，要求不符合規(guī)范的機構整改。

另外，從事私募基金管理業(yè)務相關工作人員應具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。負責私募合規(guī)風控的高級管理人員，應當獨立地履行對內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職瀆職導致內(nèi)部控制失效造成重大損失的，應承擔相關責任。更多私募基金問題歡迎咨詢法邦網(wǎng)律師。