湖北省證監(jiān)會(huì)嚴(yán)防私募股權(quán)投資基金領(lǐng)域非法集資

近年來(lái)資本市場(chǎng)非法集資活動(dòng)主要集中于私募股權(quán)投資基金領(lǐng)域，針對(duì)當(dāng)前形勢(shì)，日前湖北證監(jiān)局協(xié)調(diào)相關(guān)部門，加大私募股權(quán)投資基金領(lǐng)域非法集資活動(dòng)的排查力度，力求“先預(yù)防、早發(fā)現(xiàn)、快處置、多宣傳”。湖北證監(jiān)局要求轄區(qū)已備案的349家私募機(jī)構(gòu)結(jié)合自身實(shí)際業(yè)務(wù)情況進(jìn)行全面自查，并抽?。醇疫M(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。對(duì)摸查和自查中發(fā)現(xiàn)涉及利用互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)展業(yè)務(wù)等重大風(fēng)險(xiǎn)線索的私募機(jī)構(gòu)名單，及時(shí)移送湖北省互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)整治工作小組納入重點(diǎn)排查整治范圍，將已被基金業(yè)協(xié)會(huì)注銷登記的私募機(jī)構(gòu)名單報(bào)送并持續(xù)關(guān)注，及時(shí)防控風(fēng)險(xiǎn)。

為進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)管對(duì)象的合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和投資者的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，湖北證監(jiān)局還對(duì)轄區(qū)內(nèi)私募機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓(xùn)，召集轄區(qū)320多家證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、50多家期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、88家上市公司以及300多家私募基金公司共同舉辦主題活動(dòng)，撰寫(xiě)發(fā)布典型案例，維護(hù)規(guī)范、透明的資本市場(chǎng)環(huán)境。

私募機(jī)構(gòu)非法集資分析

非法集資是指單位或者個(gè)人未依照法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，以發(fā)行股票、債券、彩票、投資基金證券或者其他債權(quán)憑證的方式向社會(huì)公眾籌集資金，并承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物以及其他方式向出資人還本付息或給予回報(bào)的行為。非法集資常見(jiàn)的情形如下：

1、通過(guò)發(fā)行有價(jià)證券、會(huì)員卡或債務(wù)憑證等形式吸收資金。比較常見(jiàn)的是：以發(fā)行或變相發(fā)行股票、債券、彩票、投資基金等權(quán)利憑證或者以期貨交易、典當(dāng)為名進(jìn)行非法集資。通過(guò)認(rèn)領(lǐng)股份、入股分紅、委托投資、委托理財(cái)進(jìn)行非法集資。通過(guò)會(huì)員卡、會(huì)員證、席位證、優(yōu)惠卡、消費(fèi)卡等方式進(jìn)行非法集資。

2、對(duì)物業(yè)、地產(chǎn)等資產(chǎn)進(jìn)行等份分割，通過(guò)出售其份額的處置權(quán)進(jìn)行高息集資。

3、以簽訂商品經(jīng)銷等經(jīng)濟(jì)合同的形式進(jìn)行非法集資。常見(jiàn)的是：以商品銷售與返租、回購(gòu)與轉(zhuǎn)讓、發(fā)展會(huì)員、商家加盟等方式進(jìn)行非法集資。

非法集資已經(jīng)涉嫌刑事犯罪，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)私募機(jī)構(gòu)有非法集資的行為后，會(huì)將違法違規(guī)線索通報(bào)地方政府或移送公安部門，并采取行政監(jiān)管措施或立案稽查。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)將私募機(jī)構(gòu)違法違規(guī)問(wèn)題及采取的監(jiān)管措施記入資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案，并由中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)自律規(guī)則對(duì)違法違規(guī)行為采取自律管理措施。更多私募基金問(wèn)題歡迎咨詢法邦網(wǎng)專業(yè)律師。