中大創(chuàng)業(yè)私募機(jī)構(gòu)因違反多項(xiàng)規(guī)定被證監(jiān)會(huì)處罰

廣東中大創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司管理的廣州萌芽投資企業(yè)和廣州中創(chuàng)崔毅天使投資企業(yè)未按規(guī)定辦理基金備案手續(xù)。中大創(chuàng)業(yè)向17名非合格投資者銷售萌芽投資基金，向2名非合格投資者銷售中創(chuàng)崔毅基金。不僅如此，中大創(chuàng)業(yè)自行銷售萌芽投資基金和中創(chuàng)崔毅基金過(guò)程中，未采取問卷調(diào)查等方式對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，也未要求投資者書面承諾符合合格投資者條件。中大創(chuàng)業(yè)的上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第8條、第11條、第14條和第16條規(guī)定，依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第38條規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定責(zé)令中大創(chuàng)業(yè)改正，給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并分別處以2萬(wàn)元罰款。

私募機(jī)構(gòu)募集行為要合法

根據(jù)最新的法律法規(guī)，私募機(jī)構(gòu)募集資金需要滿足以下條件：

一、私募機(jī)構(gòu)需面向合格投資者募集資金。合格投資者投資于單只私募基金的金額應(yīng)不低于100萬(wàn)元。投資者凈資產(chǎn)規(guī)模不應(yīng)低于1000萬(wàn)元，金融資產(chǎn)不得低于300萬(wàn)元或是最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元。

二、募集機(jī)構(gòu)在完成合格投資者確認(rèn)程序后，應(yīng)給予投資者不少于一天的投資冷靜期，期滿后方可簽署私募基金合同。

三、私募機(jī)構(gòu)禁止如下推介行為：變相公開推介；推介材料存虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；承諾資金不受損失或最低收益；夸大所推介的基金；登載祝賀性、恭維性或推薦性文字；惡意貶低同行；允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行推介；推介非本機(jī)構(gòu)募集的私募基金。

中大創(chuàng)業(yè)私募機(jī)構(gòu)的行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場(chǎng)秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)持依法、全面、從嚴(yán)監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊各類證券期貨違法活動(dòng)，為證券期貨市場(chǎng)的長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展保駕護(hù)航。更多私募基金問題歡迎咨詢法邦網(wǎng)專業(yè)律師。