深圳同盈被罰注銷私募基金管理人登記

根據(jù)投資者的多起投訴，深圳證監(jiān)局于2017年2月對(duì)深圳同盈進(jìn)行了現(xiàn)場檢查。2017年3月22日，深圳同盈報(bào)送了《深圳同盈股權(quán)投資基金管理有限公司報(bào)證監(jiān)會(huì)的情況說明》，報(bào)告了被投訴的6只私募基金的基本情況，其中3只已經(jīng)備案的私募基金的募集金額、資金投向均與備案信息嚴(yán)重不符。經(jīng)核查后發(fā)現(xiàn)，深圳同盈報(bào)告的6只私募基金總募集規(guī)模達(dá)到5.85億元，且深圳同盈在全國設(shè)有數(shù)十家子公司，涉及投資者數(shù)量多、地域分布廣泛，具有高度的涉眾性，且大部分為不合格投資者。此外，其資金投向不明，存在被挪用、侵占的可能。深圳證監(jiān)局及時(shí)將深圳同盈的上述情況向公安機(jī)關(guān)進(jìn)行了移交。2017年6月26日，深圳同盈再次向深圳證監(jiān)局報(bào)送了報(bào)告，稱大致統(tǒng)計(jì)后，其累計(jì)發(fā)行基金產(chǎn)品34只，累計(jì)發(fā)行金額38億元，客戶總數(shù)約3000人，目前尚未兌付本金15億元。

根據(jù)近日中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)公告，同盈被注銷了私募基金管理人登記，并對(duì)于其兩名高管做出紀(jì)律處分，將他們加入黑名單，期限為3年。

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)如實(shí)備案

為規(guī)范私募投資基金業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展，中國證監(jiān)會(huì)要求私募基金管理人盡到如下備案義務(wù)：

一、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)提供私募基金登記和備案所需的文件和信息，保證所提供文件和信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。

二、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實(shí)填報(bào)基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。

三、私募基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正。

深圳同盈報(bào)送給證監(jiān)會(huì)的《深圳同盈股權(quán)投資基金管理有限公司報(bào)證監(jiān)會(huì)的情況說明》中，其備案的私募基金的募集金額、資金投向均與備案信息嚴(yán)重不符，未盡到私募基金管理人應(yīng)當(dāng)如實(shí)備案的義務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害了投資者的利益，理應(yīng)受到處罰。律師提醒私募機(jī)構(gòu)，私募基金產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)如實(shí)、及時(shí)備案，防止自身被注銷。更多私募基金問題歡迎咨詢法邦網(wǎng)專業(yè)律師。