證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)注銷兩家私募基金管理人登記
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)公告稱，日前中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京證監(jiān)局和廣西證監(jiān)局分別向協(xié)會(huì)來(lái)函，通報(bào)了對(duì)北京炳隆資管、廣西世紀(jì)紅榕等2家私募基金管理人的調(diào)查情況和公司存在的違法違規(guī)事實(shí)。其中，北京炳隆資管登記信息與實(shí)際情況不符，公司登記的法定代表人不配合監(jiān)管部門調(diào)查，目前公司已人去樓空，處于失聯(lián)狀態(tài)；廣西世紀(jì)紅榕登記信息與實(shí)際情況不符，其關(guān)聯(lián)企業(yè)涉及非法吸收公眾存款犯罪，廣西世紀(jì)紅榕未向協(xié)會(huì)報(bào)告該重大事項(xiàng)，目前公司人員均已離職，無(wú)法正常經(jīng)營(yíng)。鑒于以上2家私募基金管理人均不是協(xié)會(huì)會(huì)員，不適用紀(jì)律處分程序，協(xié)會(huì)決定注銷其私募基金管理人登記。為了嚴(yán)肅從業(yè)人員紀(jì)律，協(xié)會(huì)還對(duì)登記的有關(guān)高級(jí)管理人員采取了紀(jì)律處分措施。
私募基金管理人不予登記的情形
中基協(xié)發(fā)布《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答（十四）》，明確6種私募管理人不予登記的情形
1、從事違規(guī)推介。在申請(qǐng)登記前違規(guī)發(fā)行私募基金，且存在公開(kāi)宣傳推介、向非合格投資者募集資金行為的。
2、提供虛假信息。提供虛假登記信息或材料；提供的登記信息或材料存在誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏。
3、兼營(yíng)沖突業(yè)務(wù)。兼營(yíng)民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、交易平臺(tái)等與私募基金業(yè)務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)。
4、嚴(yán)重違法失信。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)被列入國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單。
5、高管重大失信。高級(jí)管理人員最近三年存在重大失信記錄，或最近三年被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施。
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。
同時(shí)中基協(xié)也建立不予登記的公示機(jī)制，定期公示不予辦理登記的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)名稱及不予登記原因，同時(shí)公示為該機(jī)構(gòu)出具法律意見(jiàn)書的律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師名單。更多私募基金問(wèn)題歡迎咨詢法邦網(wǎng)專業(yè)律師。
