證監(jiān)會注銷五家私募機構

自2014年2月私募基金登記備案以來，市場大量的空殼私募、問題私募被注銷。本周，證監(jiān)會通告兩天“五連發(fā)”，再次注銷了五家問題私募基金。最近的私募圈用“風不平，浪不靜”來形容，可謂是一點也不為過。4月18日晚間，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會又連續(xù)發(fā)布多則紀律處分公告，上海國渭資產管理有限公司、福建東方銀商投資管理有限公司、鄭州百盛投資管理有限公司均被注銷，相關責任人被作出處罰并拉黑。值得注意的是，算上這三家，近一周內協(xié)會已經五家私募進行了注銷處理。17日協(xié)會發(fā)布公告，華夏恒業(yè)和德賦資產因涉及虛構項目募集資產，1.6億元資金無法兌付，以及涉嫌非法吸收公眾存款等原因，被基金業(yè)協(xié)會注銷私募基金管理人登記資格，相關責任人也被取消基金從業(yè)資格，并加入黑名單。

私募機構主要違規(guī)行為

一、部分基金未辦理備案手續(xù)。華夏恒業(yè)僅在協(xié)會備案了“首都機場配套建設專項投資計劃”“八里銀海專項基金”2只私募產品，但實際有8只產品，其他項目均未備案。

二、未如實向投資者披露可能導致利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的重大信息。例如，“北京恒業(yè)豐潤投資中心(有限合伙)”、“北京恒業(yè)祥瑞投資中心(有限合伙)”2只產品的募集資金經由華夏恒業(yè)賬戶流向華夏唐隆礦業(yè)投資管理有限公司，與合同約定不符，該重大事項未向投資者披露。

三、向非合格投資者募集資金，以及承諾保本保收益。在部分產品中表述“承擔連帶責任擔保，產品保本金保收益”。

四、基金賬戶管理混亂。如有些項目的募集賬戶和退款賬戶不一致。

私募機構要想更好更大的發(fā)展，還是要遵守法律法規(guī)，及時準確備案，合法集資，切勿為一時利益，做出違法違規(guī)的行為而面臨被注銷的風險。更多私募基金問題歡迎咨詢法邦網專業(yè)律師。