4家私募基金被協(xié)會(huì)公告風(fēng)險(xiǎn)事件

7月13日，上海意隆財(cái)富投資管理有限公司、上海西尚投資管理有限公司、上海郁泰投資管理有限公司和易財(cái)行財(cái)富資產(chǎn)管理有限公司被中國基金業(yè)協(xié)會(huì)公告。公告稱“實(shí)際控制人失聯(lián)以來，相關(guān)私募基金管理人經(jīng)營中斷，嚴(yán)重?cái)_亂了私募基金行業(yè)秩序，給投資者合法權(quán)益造成重大影響?！边@4家被公示的私募均系早前爆出高管失聯(lián)的阜興集團(tuán)的關(guān)聯(lián)公司。如今，350億天雷引發(fā)的連鎖反應(yīng)正在逐漸蔓延。在此批公示的4家公司中，易財(cái)行系阜興集團(tuán)旗下100%控股的證券類私募。阜興集團(tuán)曾經(jīng)全資控股意隆財(cái)富，現(xiàn)在意隆財(cái)富、郁泰投資與西尚投資與阜興集團(tuán)系關(guān)聯(lián)方，有合作伙伴關(guān)系，以有限合伙的形式設(shè)立了多家投資公司。其中阜興集團(tuán)與西尚投資合伙參股的杭州滬投產(chǎn)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)，其大股東為桐廬縣國資委下獨(dú)資控股的桐廬縣國有資產(chǎn)投資經(jīng)營有限公司。阜興集團(tuán)與西尚投資控股高達(dá)50%，如今實(shí)控人卻雙雙失聯(lián)。

私募基金高管任職資格

私募基金高管包括法定代表人、執(zhí)行董事（董事長）和風(fēng)控合規(guī)負(fù)責(zé)人。

一、法定代表人、董事長、執(zhí)行董事

法定代表人董事長執(zhí)行董事需要具備基金從業(yè)資格，中基協(xié)認(rèn)定的從業(yè)資格為通過其舉辦的私募基金從業(yè)資格考試2門以上（含2門）；另外一個(gè)為資質(zhì)認(rèn)定從業(yè)資格需要具備相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)12年以上，并且可以提供工作經(jīng)驗(yàn)證明。

二、風(fēng)控合規(guī)負(fù)責(zé)人

私募基金公司最重要也是審查力度最嚴(yán)格的高管人員。必須通過中基協(xié)舉辦的私募基金從業(yè)資格考試2門以上（含2門），且必須具備相關(guān)風(fēng)控從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，建議2年以上。能夠出具從業(yè)經(jīng)驗(yàn)說明，相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)說明，或者論述之前參與過那只基金或投資產(chǎn)品的風(fēng)控合規(guī)工作說明。風(fēng)控合規(guī)負(fù)責(zé)人能夠完成搭建風(fēng)控團(tuán)隊(duì)，且作出針對(duì)擬備案企業(yè)的風(fēng)控合規(guī)工作計(jì)劃。

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