一、怎么認定內幕交易罪
1、客體要件
本罪侵害的客體是證券、期貨市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益。
2、客觀要件
本罪在客觀上表現(xiàn)為行為人違反有關法規(guī),在涉及證券發(fā)行,證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息正式公開前,利用自己所知的內幕信息進行證券、期貨買賣,或者建議其他人利用該內幕信息進行證券、期貨買賣,或者泄露內幕信息,情節(jié)嚴重的行為。具體包括以下4種行為:
(1)內幕人員利用內幕信息買賣證券、期貨或者根據(jù)內幕信息建議他人買賣證券、期貨;
(2)內幕人員向他人泄露內幕信息,使他人利用該信息進行內幕交易;
(3)非內幕人員通過不正當?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內幕信息,并根據(jù)該信息買賣證券、期貨或者建議他人買賣證券、期貨;
(4)其他內幕交易行為。
3、主體要件
本罪的主體為特定主體,是知悉內幕信息的人,即內幕人員。所謂內幕人員,是指證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員。
4、主觀要件
本罪在主觀方面只能依故意構成。包括直接故意和間接故意。過失不構成本罪。行為人故意的內容,即行為人明知自己或他人內幕交易行為會侵犯其他投資者的合法權益,擾亂證券、期貨市場管理秩序,卻希望或放任這種結果發(fā)生的心理態(tài)度。
二、認定內幕交易罪有什么需要注意的
1、本罪與非罪的界限
行為人利用內幕信息進行證券、期貨交易的行為極易與知悉內幕信息的內幕人員沒有利用內幕信息的正當交易行為發(fā)生混淆,前者情節(jié)嚴重的構成內幕交易、泄露內幕信息罪,后者則是法律法規(guī)允許的行為。一般來說,行為人尤其是內幕人員的正當?shù)慕灰仔袨橛幸韵聝煞N情形:
(1)不知內幕信息的內幕人員所進行的允許進行的證券、期貨交易行為。此類內幕人員根本就不知道內幕信息;
(2)知悉內幕信息的內幕人員所進行的允許進行的證券、期貨交易行為與其所知悉的內幕信息無關。此類內幕人員知悉內幕信息但其所進行的交易行為并沒有利用其所知信息。
2、本罪與侵犯商業(yè)秘密罪的界限
內幕交易罪與侵犯商業(yè)秘密罪存在著一定的聯(lián)系,如兩者的犯罪對象都具有秘密性,兩者的客觀方面都包括泄露或提前公開不該公開的相關內容等。但是,兩者的差別還是很明顯的:
(1)兩者侵犯的對象不同,前者侵犯的是內幕信息,該信息必然影響證券、期貨交易市場價格,而后者侵犯的是商業(yè)秘密,是指不為公眾知悉,能為權利人帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并經(jīng)權利人采取保密措施的技術信息與經(jīng)營信息。
(2)兩者客觀行為也不同,前者包括行為人不公開內幕信息而本人直接加以利用、或者將內幕信息公開建議別人加以利用從而本人間接參與兩種情形,而后者包括以下三種情形:
其一,以盜竊、利誘、脅迫或者其他不克當手段獲取權利人的商業(yè)秘密;
其二,披露、使用或者允許他人使用以前項手段獲取的權利人的商業(yè)秘密;
其三,違反約定或者違反權利人有關保守秘密的要求,披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密。
如果行為人的行為侵害的既屬于內幕信息,又屬于商業(yè)秘密。這種情況,行為人的行為構成想象競合犯,即行為人主觀上出于一個故意,客觀上實施了一個危害行為,同時觸犯了本法所規(guī)定的兩個獨立罪名,也即觸犯了內幕交易、泄露內幕信息罪和侵犯商業(yè)秘密罪。根據(jù)想象數(shù)罪的處罰原則,應以重罪論處。
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