非法吸收公眾存款罪-程某某涉嫌犯非法吸收公眾存款罪案
案件事實(shí)：
公訴機(jī)關(guān)上海市普陀區(qū)人民檢察院。
被告人程某某，男，1979年7月11日生，漢族，戶籍地上海市普陀區(qū)。
上海市普陀區(qū)人民檢察院以滬普檢金融刑訴[2017]58號(hào)起訴書(shū)指控被告人程某某犯非法吸收公眾存款罪，于2017年11月23日向本院提起公訴。本院依法組成合議庭，公開(kāi)開(kāi)庭審理了本案。上海市普陀區(qū)人民檢察院指派檢察員金某出庭支持公訴，被告人程某某及其辯護(hù)人***、***到庭參加訴訟。期間，因公訴機(jī)關(guān)提請(qǐng)補(bǔ)充偵查，本案延期審理二次，經(jīng)上級(jí)法院批準(zhǔn)延期審理一次，經(jīng)最高人民法院批準(zhǔn)延期審理二次?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
上海市普陀區(qū)人民檢察院指控，被告人程某某于2012年注冊(cè)設(shè)立上海年富投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“年富公司”)，并擔(dān)任該公司法定代表人。該公司于2013年12月起，通過(guò)每年支付30萬(wàn)元代理費(fèi)的方式，與昆明泛亞有色金屬交易所股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“昆明泛亞”)簽訂合作協(xié)議，獲取昆明泛亞授權(quán)(機(jī)構(gòu)代碼0633)，隨后該公司在未取得國(guó)家金融業(yè)務(wù)許可情況下，承諾保本付息并支付13%左右的年收益，向不特定社會(huì)公眾推銷(xiāo)昆明泛亞“資金受托”業(yè)務(wù)。案發(fā)后，經(jīng)審計(jì)，年富公司作為昆明泛亞代理服務(wù)機(jī)構(gòu)，代理收取400余名投資人投資款，投資金額共計(jì)13億余元。2016年1月5日，被告人程某某接公安機(jī)關(guān)電話聯(lián)系后主動(dòng)投案，但未如實(shí)供述上述犯罪事實(shí)。
公訴機(jī)關(guān)為證實(shí)以上指控的事實(shí)，當(dāng)庭宣讀和出示了證人證言、相關(guān)書(shū)證和司法鑒定意見(jiàn)書(shū)、被告人程某某供述和辯解等證據(jù)。
公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告人程某某設(shè)立上海年富投資管理有限公司，在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，協(xié)助昆明泛亞在上海區(qū)域內(nèi)變相非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條、第二十五條第一款之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人程某某在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條之規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。
庭審中，被告人程某某及其辯護(hù)人對(duì)起訴書(shū)指控的基本犯罪事實(shí)無(wú)異議，對(duì)定性表示異議。并認(rèn)為第一、從大量政府紅頭文件等材料中反映，昆明泛亞是合法合規(guī)開(kāi)辦的公司，由當(dāng)?shù)卣罅Ψ龀值?，其無(wú)法識(shí)別昆明泛亞的經(jīng)營(yíng)行為是非法的。第二、其只是在昆明泛亞授權(quán)范圍內(nèi)開(kāi)展活動(dòng)，為投資人進(jìn)行開(kāi)戶等服務(wù)，其行為不構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。并當(dāng)庭宣讀了相關(guān)政府文件等證據(jù)。
其辯護(hù)人還認(rèn)為，被告人程某某與昆明泛亞沒(méi)有共同犯罪的故意，其主觀上不具有變相吸收公眾存款的故意，也沒(méi)有與昆明泛亞合謀，不能認(rèn)定為共同犯罪。
經(jīng)審理查明，被告人程某某于2012年注冊(cè)成立上海年富投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“年富公司”)，并擔(dān)任該公司法定代表人。該公司于2013年12月起，通過(guò)每年支付人民幣30萬(wàn)元代理費(fèi)的方式，與昆明泛亞有色金屬交易所股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“昆明泛亞”)簽訂合作協(xié)議，成為昆明泛亞授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)(機(jī)構(gòu)代碼0633)，隨后該公司在未取得國(guó)家金融業(yè)務(wù)許可情況下，在昆明泛亞授權(quán)下，向社會(huì)公眾宣傳推銷(xiāo)昆明泛亞的“資金受托”業(yè)務(wù)，承諾年化收益率為10%至13%，年富公司還為投資人進(jìn)行開(kāi)戶，提供投資操作流程等服務(wù)，協(xié)助昆明泛亞向社會(huì)不特定公眾非法吸收資金，并從中獲取服務(wù)費(fèi)或傭金。經(jīng)司法鑒定，2014年1月至2015年底，年富公司作為昆明泛亞授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)，協(xié)助昆明泛亞非法吸收公眾存款共計(jì)人民幣13億余元，尚有人民幣3億余元本金沒(méi)有收回，投資人數(shù)達(dá)400余名。2016年1月5日，被告人程某某接公安機(jī)關(guān)電話聯(lián)系后主動(dòng)投案。
上述事實(shí)，被告人程某某及其辯護(hù)人在開(kāi)庭審理過(guò)程中均無(wú)異議，并有證人費(fèi)某、林某、韓某某、戴某1、戴某2、姚某、沙某某、王某某、陳某某、張某某、胡某某、趙某某等人的證言，泛亞有色金屬交易所服務(wù)機(jī)構(gòu)授權(quán)證書(shū)及授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)合作協(xié)議，投資人信息登記表，投資人的報(bào)案材料，泛亞交易商對(duì)賬單，銀行交易明細(xì)，年富公司的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照，組織機(jī)構(gòu)代碼證，工商登記資料，上海司法會(huì)計(jì)中心司法鑒定意見(jiàn)書(shū)，公安機(jī)關(guān)的工作情況，被告人程某某的供述等證據(jù)證實(shí)，足以認(rèn)定。
上述證據(jù)經(jīng)庭審質(zhì)證，查證屬實(shí)，且證據(jù)之間能相互印證，本院予以確認(rèn)。
非法吸收公眾存款罪-程某某涉嫌犯非法吸收公眾存款罪案
法院審查認(rèn)為：
被告人程某某違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，協(xié)助昆明泛亞向社會(huì)不特定公眾變相非法吸收資金，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，依法應(yīng)予處罰。公訴機(jī)關(guān)指控被告人程某某的犯罪事實(shí)和罪名成立。
經(jīng)查，被告人程某某在昆明泛亞授權(quán)下，為投資人參與“資金受托”業(yè)務(wù)進(jìn)行開(kāi)戶，提供投資操作流程等服務(wù)，協(xié)助昆明泛亞向社會(huì)不特定公眾非法吸收資金。被告人程某某應(yīng)有審核的義務(wù)，對(duì)于昆明泛亞的融資行為是否合法合規(guī)，應(yīng)該有義務(wù)作出判斷和審核，而不是唯利是圖，只獲取服務(wù)費(fèi)或傭金，而不管昆明泛亞的融資行為是否合法合規(guī)，致使投資人遭受重大損失，被告人程某某對(duì)此負(fù)有不可推卸的責(zé)任。故被告人程某某的辯解及其辯護(hù)人的相關(guān)辯護(hù)意見(jiàn)，本院不予采納。
另查，被告人程某某應(yīng)當(dāng)知道他人變相向社會(huì)公眾非法吸收資金的行為會(huì)發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，并且放任這種結(jié)果發(fā)生，且予以協(xié)助，因而構(gòu)成犯罪的，屬于故意犯罪。被告人程某某為他人向社會(huì)公眾非法吸收資金提供幫助，從中獲取服務(wù)費(fèi)或傭金，構(gòu)成非法集資共同犯罪，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任。故被告人程某某的辯解及其辯護(hù)人的相關(guān)辯護(hù)意見(jiàn)，本院不予采納。
非法吸收公眾存款罪-程某某涉嫌犯非法吸收公眾存款罪案
裁判結(jié)果：
被告人程某某在共同犯罪中起次要作用，系從犯，依法應(yīng)從輕處罰。被告人程某某有自首情節(jié)，對(duì)行為性質(zhì)的辯解不影響自首的成立，依法可從輕處罰。被告人程某某在緩刑考驗(yàn)期內(nèi)發(fā)現(xiàn)判決宣告以前還有其他罪沒(méi)有判決，依法應(yīng)撤銷(xiāo)緩刑，將前罪和新發(fā)現(xiàn)的罪所判處的刑罰予以并罰。依照《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款、第二十七條、第六十七條第一款、第七十七條第一款、第六十九條、第五十二條、第五十三條、第六十四條及《最高人民法院關(guān)于處理自首和立功具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第一條之規(guī)定，判決如下：
一、被告人程某某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣二十萬(wàn)元；撤銷(xiāo)上海市普陀區(qū)人民法院(2015)普刑初字第1305號(hào)刑事判決書(shū)中對(duì)被告人程某某宣告的緩刑，執(zhí)行原判刑期拘役一個(gè)月，并處罰金人民幣五千元；決定執(zhí)行有期徒刑三年，并處罰金人民幣二十萬(wàn)五千元。
(刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2019年4月29日起至2022年4月24日止；罰金在判決生效后一個(gè)月內(nèi)繳納至本院，已繳納的部分無(wú)需繳納。)
二、違法所得予以追繳發(fā)還各名投資人，不足部分責(zé)令退賠。
如不服本判決，可在接到判決書(shū)的第二日起十日內(nèi)，通過(guò)本院或者直接向上海市第二中級(jí)人民法院提出上訴。書(shū)面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本一份。
本文標(biāo)簽：非法吸收公眾存款罪-程某某涉嫌犯非法吸收公眾存款罪案-陳光華律師團(tuán)
