一．證券登記結(jié)算機構(gòu)如何設(shè)立結(jié)算風(fēng)險基金

證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照下列要求設(shè)立和使用結(jié)算風(fēng)險基金：

1．證券登記結(jié)算機構(gòu)必須設(shè)立結(jié)算風(fēng)險基金。建立風(fēng)險基金是強制的，而不是自愿的。

2．證券結(jié)算風(fēng)險基金應(yīng)當(dāng)存入指定銀行的專門賬戶，即證券結(jié)算風(fēng)險基金要?？顚Ｓ?、專戶管理，確保結(jié)算風(fēng)險基金的使用處于有關(guān)機構(gòu)和部門的監(jiān)督之下，防止結(jié)算風(fēng)險基金被濫用。

3．結(jié)算風(fēng)險基金只能在以下范圍使用：

(1)由于技術(shù)故障造成的證券結(jié)算機構(gòu)的損失；

(2)由于業(yè)務(wù)人員操作失誤造成的證券結(jié)算機構(gòu)的損失；

(3)因不可抗力造成的證券登記結(jié)算機構(gòu)的損失。

4．證券結(jié)算風(fēng)險基金的來源有兩個途徑：一個是從證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)收入和收益中提?。涣硪粋€是證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。

5．證券結(jié)算風(fēng)險基金的籌集、管理要制定專門的辦法。制定單位為國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和國務(wù)院財政部門。證券登記結(jié)算機構(gòu)因證券法規(guī)定的原因?qū)υ斐傻膿p失以風(fēng)險基金賠償后，應(yīng)當(dāng)向有關(guān)責(zé)任人追償。

二．證券登記結(jié)算機構(gòu)的義務(wù)

1、不得將客戶的證券用于質(zhì)押或者出借給他人；

2、證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向證券發(fā)行人提供證券持有人名冊及其有關(guān)資料。證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算的結(jié)果，確認(rèn)證券持有人持有的證券的事實，提供證券持有人登記資料。證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證證券持有人名冊和登記過戶記錄真實、準(zhǔn)確和完整，不得偽造、篡改、毀壞證券持有人名冊和登記過戶記錄；

3、妥善保管登記、托管和結(jié)算的原始憑證。重要的原始憑證的保存期不應(yīng)少于20年；

4、采取措施保證業(yè)務(wù)正常進行；

5、設(shè)立風(fēng)險基金。