一、實用新型專利申請初步審查的范圍

(1) 申請文件的形式審查，包括專利申請是否包含專利法第二十六條規(guī)定的申請文件，以及這些文件是否符合專利法實施細則第四條、第十六條第一款、第十七條至第二十四條、第五十一條、第五十二條、第一百一十八條、第一百二十條的規(guī)定。

(2) 申請文件的明顯實質(zhì)性缺陷審查，包括專利申請是否明顯屬于專利法第五條、第二十五條的規(guī)定，或者不符合專利法第十八條、第十九條第一款的規(guī)定，或者明顯不符合專利法第二十六條第三款或第四款、第三十一條第一款、第三十三條或?qū)＠▽嵤┘殑t第二條第二款、第十三條第一款、第十八條至第二十三條、第四十三條第一款的規(guī)定，或者依照專利法第九條規(guī)定不能取得專利權(quán)。

(3) 其他文件的形式審查，包括與專利申請有關(guān)的其他手續(xù)和文件是否符合專利法第二十四條、第二十九條、第三十條以及專利法實施細則第七條、第十四條、第十六條第三款和第四款、第三十一條、第三十二條、第三十三條、第三十四條、第三十七條、第四十一條、第四十二條、第四十三條第二款和第三款、第四十五條、第八十六條、第九十八條的規(guī)定。

(4) 有關(guān)費用的審查，包括專利申請是否按照專利法實施細則第九十條、第九十二條、第九十三條、第九十七條的規(guī)定繳納了相關(guān)費用。

2.審查原則

初步審查程序中，審查員應當遵循以下審查原則。

(1)保密原則

審查員在專利申請的審批程序中，根據(jù)有關(guān)保密規(guī)定，對

于尚未公布、公告的專利申請文件和與專利申請有關(guān)的其他內(nèi)容，以及其他不適宜公開的信息負有保密責任。

(2) 書面審查原則

審查員應當以申請人提交的書面文件為基礎(chǔ)進行審查，審查意見(包括補正通知)和審查結(jié)果應當以書面形式通知申請人。初步審查程序中，原則上不進行會晤。

(3) 聽證原則

審查員在作出駁回決定之前，應當將駁回所依據(jù)的事實、理由和證據(jù)通知申請人，至少給申請人一次陳述意見和/或修改申請文件的機會。審查員作出駁回決定時，駁回決定所依據(jù)的事實、理由和證據(jù)，應當是已經(jīng)通知過申請人的，不得包含新的事實、理由和/或證據(jù)。

(4) 程序節(jié)約原則

在符合規(guī)定的情況下，審查員應當盡可能提高審查效率，縮短審查過程。對于存在可以通過補正克服的缺陷的申請，審查員應當進行全面審查，并盡可能在一次補正通知書中指出全部缺陷。對于存在不可能通過補正克服的實質(zhì)性缺陷的申請，審查員可以不對申請文件和其他文件的形式缺陷進行審查，在審查意見通知書中可以僅指出實質(zhì)性缺陷。

除遵循以上原則外，審查員在作出視為未提出、視為撤回、駁回等處分決定的同時，應當告知申請人可以啟動的后續(xù)程序。

二、實用新型專利申請初步審查的程序

3.1 授予專利權(quán)通知

實用新型專利申請經(jīng)初步審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，審查員應當作出授予實用新型專利權(quán)通知。能夠授予專利權(quán)的實用新型專利申請包括不需要補正就符合初步審查要求的專利申請，以及經(jīng)過補正符合初步審查要求的專利申請。

3.2 申請文件的補正

初步審查中，對于申請文件存在可以通過補正克服的缺陷的專利申請，審查員應當進行全面審查，并發(fā)出補正通知書。經(jīng)申請人補正后，申請文件仍然存在缺陷的，審查員應當再次發(fā)出補正通知書。

補正通知書除收件人信息、著錄項目外，還應包括如下內(nèi)容：

(1) 指出補正通知書所針對的是申請人何時提交的何種文件;

(2) 明確具體地指出申請文件中存在的缺陷，并指出其不符合專利法及其實施細則的有關(guān)條款;

(3) 明確具體地說明審查員的傾向性意見和可能的建議，使申請人能夠理解審查員的意圖;

(4) 指定申請人補正的期限;

(5) 提示申請人補正時的文件種類和數(shù)量要求。

3.3 明顯實質(zhì)性缺陷的處理

初步審查中，對于申請文件存在不可能通過補正方式克服的明顯實質(zhì)性缺陷的專利申請，審查員應當發(fā)出審查意見通知書。

審查意見通知書除收件人信息、著錄項目外，還應包括如下內(nèi)容：

(1)指出審查意見通知書所針對的是申請人何時提交的何種文件;

(2) 明確具體地指出申請文件中存在的缺陷，并指出其不符合專利法及其實施細則的有關(guān)條款;

(3) 說明審查員將根據(jù)專利法及其實施細則的有關(guān)規(guī)定準備駁回專利申請的傾向性意見;

(4) 指定申請人陳述意見的期限。

3.4 通知書的答復

申請人在收到補正通知書或者審查意見通知書后，應當在指定的期限內(nèi)補正或者陳述意見。申請人對專利申請進行補正的，應當提交補正書和相應修改文件替換頁。申請文件的修改替換頁應當一式兩份，其他文件只需提交一份。對申請文件的修改，應當按照補正通知書的要求進行。修改的內(nèi)容不得超出申請日提交的說明書和權(quán)利要求書記載的范圍。

申請人期滿未答復的，審查員應當根據(jù)情況發(fā)出視為撤回通知書或者其他通知書。申請人因正當理由難以在指定的期限內(nèi)作出答復的，可以提出延長期限請求。有關(guān)延長期限請求的處理，適用本指南第五部分第七章第4節(jié)的規(guī)定。

對于因正當理由或者因不可抗拒事由耽誤期限而導致專利申請被視為撤回的，申請人可以在規(guī)定的期限內(nèi)向?qū)＠痔岢龌謴蜋?quán)利的請求。有關(guān)恢復權(quán)利請求的處理，適用本指南第五部分第七章第6節(jié)的規(guī)定。

3.5 申請的駁回

申請文件存在明顯實質(zhì)性缺陷，在審查員發(fā)出審查意見通知書后，經(jīng)申請人陳述意見或者修改后仍然沒有消除的，或者申請文件存在形式缺陷，審查員針對該缺陷已發(fā)出過兩次補正通知書，經(jīng)申請人陳述意見或者補正后仍然沒有消除的，審查員可以作出駁回決定。

駁回決定正文包括案由、駁回的理由以及決定三個部分。

案由部分應當簡述被駁回申請的審查過程，并對申請中需要駁回的事實進行認定。

在駁回的理由部分，應當詳細論述駁回決定所依據(jù)的事實、理由和證據(jù)，尤其應當注意下列各項要求。

(i) 正確選用法律條款。當可以同時根據(jù)專利法及其實施細則的不同條款駁回專利申請時，應當選擇其中最為適合、占主導地位的條款作為駁回的主要法律依據(jù)，同時簡要地指出專利申請中存在的其他實質(zhì)性缺陷。

(ii) 以令人信服的事實、理由和證據(jù)作為駁回的依據(jù)，而且對于這些事實、理由和證據(jù)的聽證，已經(jīng)符合駁回申請的條件(參照本指南第二部分第八章第6.1.1節(jié)的規(guī)定)。

(iii) 因存在非實質(zhì)性缺陷而駁回申請時，例如，經(jīng)多次補正仍不能使專利申請符合形式要求的，可只指出最后一次補正文件仍然存在的缺陷，而不必對駁回理由作進一步分析。

(iv) 以專利法第二十六條第三款或第四款、第三十一條第一款、第三十三條、第九條、專利法實施細則第二條第二款、第十三條第一款為理由駁回專利申請的，應當對申請文件中的明顯實質(zhì)性缺陷進行分析。

審查員在駁回理由部分還應當對申請人的爭辯意見進行簡要的評述。

在決定部分，應當明確指出該專利申請不符合專利法及其實施細則的相應條款，并說明根據(jù)專利法實施細則第四十四條的規(guī)定駁回該專利申請。

3.6 前置審查和復審后的處理

因不符合專利法及其實施細則的規(guī)定，專利申請被駁回，申請人對駁回決定不服的，可以在規(guī)定的期限內(nèi)向?qū)＠麖蛯徫瘑T會提出復審請求。對復審請求的前置審查及復審后的處理，參照本指南第二部分第八章第8節(jié)的規(guī)定。