廣東證監(jiān)局近日發(fā)出指引文件，對廣東轄區(qū)內證券經(jīng)紀人從業(yè)人員管理、執(zhí)業(yè)行為管理、激勵約束機制、執(zhí)業(yè)支持系統(tǒng)、監(jiān)督管理等營銷活動關鍵環(huán)節(jié)確立明確的規(guī)范和禁止性規(guī)定，全面規(guī)范經(jīng)紀人的管理。

廣東證監(jiān)局的指引文件首先是要給經(jīng)紀人建“檔案”：指引明確由廣東證券期貨業(yè)協(xié)會建立從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)，并要求證券機構在營銷人員入職時將基本資料向協(xié)會備案，并持續(xù)記錄營銷人員執(zhí)業(yè)行為；證券機構在聘用營銷人員前，應當查詢從業(yè)人員管理信息系統(tǒng)，并要審慎決定是否錄用。

而在《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》提出的禁止行為外，《指引》還將下列行為明確列入禁止：未經(jīng)授權面向不特定公眾開展或變相開展投資咨詢活動；私自以證券機構名義與客戶簽訂合同、協(xié)議；通過互聯(lián)網(wǎng)或與網(wǎng)絡公司、網(wǎng)吧、薦股軟件開發(fā)商和代理商、工作室等機構合作開發(fā)客戶；進入其他證券機構營業(yè)場所招攬客戶或陪同客戶辦理轉托管和撤銷指定交易業(yè)務；超出執(zhí)業(yè)地域范圍招攬客戶；慫恿客戶投訴等。此外，針對個別證券機構存在聘用兼職營銷人員、隨意下掛客戶等不規(guī)范行為，《指引》要求證券機構與客戶書面簽署《委托關系確認書》，明確證券機構、營銷人員與客戶之間的關系，確保投資者知情權。

同時，鼓勵證券機構建立合規(guī)獎勵金制度，在向營銷人員支付的傭金提成之外，另外約定一定金額的合規(guī)獎勵金，專門用于獎勵合規(guī)執(zhí)業(yè)的營銷人員，并對合規(guī)獎勵金的提取和發(fā)放作出了具體規(guī)定。并建立證券機構的合規(guī)通報制度。