定向增發(fā)的具體流程

定向增發(fā)流程一般認(rèn)為，特定發(fā)行對(duì)象不超過(guò)十名，發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日的均價(jià)。定向增發(fā)發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。增發(fā)部分的鎖定期不是很長(zhǎng)，鎖定期結(jié)束以后，這部分股票將會(huì)進(jìn)入二級(jí)市場(chǎng)流通，有可能獲得較高的投資收益。

定向增發(fā)的發(fā)行流程：

一、公司擬定初步方案，與中國(guó)證監(jiān)會(huì)初步溝通，獲得大致認(rèn)可；

二、公司召開(kāi)董事會(huì)，公告定向增發(fā)預(yù)案，并提議召開(kāi)股東大會(huì)；

三、若定向增發(fā)涉及國(guó)有資產(chǎn)，則所涉及的國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果需報(bào)國(guó)務(wù)院國(guó)資委備案確認(rèn)，同時(shí)需國(guó)務(wù)院國(guó)資委批準(zhǔn)；

四、公司召開(kāi)股東大會(huì)，公告定向增發(fā)方案；將正式申報(bào)材料上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)；

五、申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)審會(huì)審核通過(guò)后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)《關(guān)于核準(zhǔn)xxx

x股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》(證監(jiān)許可【xxxx】xxxx號(hào))核準(zhǔn)公司本次非公開(kāi)發(fā)行，批復(fù)自核準(zhǔn)之日起六個(gè)月內(nèi)有效。公司公告核準(zhǔn)文件；

六、公司召開(kāi)董事會(huì)，審議通過(guò)定向增發(fā)的具體內(nèi)容，并公告；

七、執(zhí)行定向增發(fā)方案；

八、公司公告發(fā)行情況及股份變動(dòng)報(bào)告書。

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