在建設(shè)工程施工合同糾紛案件中，有業(yè)主相關(guān)施工人移交竣工驗(yàn)收資料的請(qǐng)求事項(xiàng)，其形式或反訴提出或本訴提出。該類糾紛案件有的涉及到商品房買受人等眾多第三方，甚至產(chǎn)生了一定不利社會(huì)影響。
如何盡量減少與妥善處理該類糾紛案件，值得總結(jié)思考。
一、業(yè)主相關(guān)移交竣工驗(yàn)收資料糾紛發(fā)生的原因
業(yè)主相關(guān)移交工程資料類糾紛有的是工程完工后出現(xiàn)的，也有的是工程尚未完工因合同解除后出現(xiàn)的。前者業(yè)主請(qǐng)求移交的工程資料一般為竣工驗(yàn)收資料，后者業(yè)主請(qǐng)求移交的工程資料應(yīng)為施工資料。屬于本文針對(duì)的是前者，所涉及案件的工程也均為已完工程。
施工人未移交、拒絕移交工程竣工驗(yàn)收資料，很多情況是業(yè)主拖欠了施工人工程款。施工人以竣工驗(yàn)收資料為談判籌碼，不給工程款就不移交竣工驗(yàn)收資料。其它原因有，但不是主要的。
有的業(yè)主拖欠施工人工程款事實(shí)、數(shù)額清楚，有的卻也并不清楚。拖欠工程款事實(shí)、數(shù)額清楚的，有的業(yè)主選擇結(jié)清工程款，施工人移交竣工驗(yàn)收資料并配合辦理相關(guān)驗(yàn)收、備案手續(xù)，也有業(yè)主一時(shí)無力結(jié)清工程款。拖欠工程款事實(shí)、數(shù)額不清楚的，是該類糾紛發(fā)生的最主要原因，業(yè)主、施工人各自認(rèn)為有道理。
業(yè)主拿不到竣工驗(yàn)收資料，工程不能辦理竣工驗(yàn)收、備案手續(xù)，相關(guān)工程無法取得產(chǎn)證，業(yè)主又面臨工程使用人、購買人等的違約責(zé)任，有的業(yè)主因此賠付高達(dá)幾百萬元。
二、業(yè)主相關(guān)移交竣工驗(yàn)收資料的請(qǐng)求
（一）業(yè)主訴訟或仲裁請(qǐng)求施工人移交竣工驗(yàn)收資料事項(xiàng)存在的問題
下面為幾個(gè)個(gè)案中業(yè)主反訴或本訴中提出的施工人移交竣工驗(yàn)收資料的具體請(qǐng)求：
1、請(qǐng)求：要求乙公司移交竣工檔案資料、配合辦理驗(yàn)收備案手續(xù)；
2、請(qǐng)求確認(rèn)被反訴人未向反訴人提交完整的竣工資料及竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，并提交完整的資料；
3、請(qǐng)求判令：H公司立即完成合同約定的全部工程，并向K公司移交所承建房屋的相關(guān)文件、技術(shù)資料和交工報(bào)告；
4、請(qǐng)求判令：G公司向我學(xué)院移交相關(guān)施工資料并配合我學(xué)院辦理竣工驗(yàn)收手續(xù)；
5、請(qǐng)求L建筑公司移交施工資料及工程質(zhì)量驗(yàn)收合格手續(xù)；
6、反訴請(qǐng)求：判令反訴被告立即辦理驗(yàn)收移交手續(xù)，移交竣工資料；
7、訴訟請(qǐng)求：被告移交備案所需的完整施工資料。
可以看出業(yè)主的請(qǐng)求并不基本相同：有的是竣工檔案資料，有的是相關(guān)施工資料，有的是相關(guān)文件、技術(shù)資料和交工報(bào)告，還有的是完整的資料；有的要求施工人配合辦理竣工驗(yàn)收，有的并未要求施工人配合辦理竣工驗(yàn)收；有的主張移交，有的主張?zhí)峤唬€有的主張交付。
（二）業(yè)主如何更好的明確請(qǐng)求
根據(jù)民事訴訟法、仲裁法等法律規(guī)定，訴訟請(qǐng)求應(yīng)明確，“相關(guān)資料”、“檔案資料”、“竣工資料”具體是哪些資料呢？嚴(yán)格說，都不夠明確。但建設(shè)工程具有特殊性，不同類型的工程，以及不同規(guī)模的工程，其竣工資料都是不同的，一般數(shù)量眾多，而且業(yè)主往往并不掌握。如要求業(yè)主列舉明細(xì)，業(yè)主很難做到。雖然不排除個(gè)案可確定情形，但業(yè)主主張全部竣工驗(yàn)收資料請(qǐng)求還是應(yīng)被認(rèn)可和接受的。
另外，業(yè)主辦理工程竣工驗(yàn)收、備案需要施工人的配合，如在竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等文件上簽章，業(yè)主應(yīng)同時(shí)主張施工人協(xié)助辦理驗(yàn)收、備案手續(xù)。筆者認(rèn)為，基于工程承包性質(zhì)及工程竣工驗(yàn)收資料對(duì)于工程的附屬性，工程竣工驗(yàn)收資料的所有權(quán)應(yīng)歸屬于業(yè)主。由此，對(duì)于竣工驗(yàn)收資料，業(yè)主主張施工人“移交”似更加準(zhǔn)確。
業(yè)主相關(guān)施工人移交竣工驗(yàn)收資料請(qǐng)求的不明確或有遺漏，將可能導(dǎo)致裁判文書的無法執(zhí)行或驗(yàn)收、備案工作受阻。目前情況下，筆者建議業(yè)主相關(guān)訴訟或仲裁請(qǐng)求可參考如下內(nèi)容提出：施工人移交依據(jù)法律規(guī)定本案工程承包人應(yīng)移交的全部竣工驗(yàn)收資料（依據(jù)合同或法律法規(guī)規(guī)定可確定份數(shù)、時(shí)間的，同時(shí)說明份數(shù)與時(shí)間），并協(xié)助辦理工程竣工驗(yàn)收與備案手續(xù)。
三、仲裁機(jī)構(gòu)、法院對(duì)業(yè)主相關(guān)移交竣工驗(yàn)收資料請(qǐng)求的裁判
（一）施工人的抗辯
施工人在業(yè)主相關(guān)移交竣工驗(yàn)收資料請(qǐng)求的抗辯中，有的提出未支付或未結(jié)清工程款而有權(quán)拒絕移交，有的提出已移交或部分移交，有的提出業(yè)主直接分包的分包人未向其移交分包工程資料而無法編制完整的竣工資料并移交，還有的在抗辯中回避了該問題。
（二）業(yè)主相關(guān)移交竣工驗(yàn)收資料請(qǐng)求絕大多數(shù)獲得支持
根據(jù)合同約定及《中華人民共和國合同法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)規(guī)定，施工人應(yīng)將竣工資料移交業(yè)主，且施工人不因業(yè)主拖欠工程款而享有同時(shí)履行抗辯權(quán)。只要確無證據(jù)證明施工人已移交竣工資料的，法院、仲裁機(jī)構(gòu)一般都會(huì)支持業(yè)主該項(xiàng)請(qǐng)求的。因此，絕大多數(shù)案件業(yè)主相關(guān)移交竣工驗(yàn)收資料請(qǐng)求都獲得了支持。不過在該方面爭議審理中也有一些問題值得探討：
1.業(yè)主相關(guān)移交竣工驗(yàn)收資料請(qǐng)求不明確的，應(yīng)否行使釋明權(quán)？
在業(yè)主相關(guān)移交竣工驗(yàn)收資料請(qǐng)求不明確情況下，裁判可能存在超裁、無法執(zhí)行等問題，有可能因此被撤銷或改判。筆者認(rèn)為，法庭或仲裁庭應(yīng)該行使釋明權(quán)，要求業(yè)主明確其訴訟或仲裁請(qǐng)求。
例如，如工程已完工，業(yè)主為竣工驗(yàn)收、備案而主張移交的工程資料應(yīng)為竣工驗(yàn)收資料，此種情況下如業(yè)主主張移交施工資料就存在問題，法庭或仲裁庭有必要予以釋明。施工資料是施工單位在工程施工過程中形成的資料，而竣工資料是工程竣工驗(yàn)收所需資料，并非施工資料都會(huì)成為竣工資料的一部分，也并非全部施工資料都應(yīng)移交業(yè)主，二者是不同的。為一次性解決該方面爭議及裁判文書的可執(zhí)行性，對(duì)缺乏協(xié)助辦理竣工驗(yàn)收、備案手續(xù)和應(yīng)移交資料標(biāo)準(zhǔn)請(qǐng)求內(nèi)容的，筆者亦認(rèn)為有必要予以釋明。
2.存有業(yè)主直接分包工程情形，如施工人提出分包人未向其移交分包工程資料而無法編制完整竣工驗(yàn)收資料并移交的，該種情形應(yīng)如何認(rèn)定和處理？
筆者認(rèn)為，首先，審查業(yè)主與施工人有無施工人僅移交其施工部分工程竣工驗(yàn)收資料的特別約定，如有，從其約定，施工人僅負(fù)有移交其施工部分工程竣工驗(yàn)收資料的義務(wù)。其次，應(yīng)審查施工人施工部分工程與業(yè)主直接分包工程的竣工驗(yàn)收資料是否獨(dú)立可分，如獨(dú)立可分，施工人僅負(fù)有移交其施工部分工程竣工驗(yàn)收資料的義務(wù)。再次，如施工人施工部分工程與業(yè)主直接分包工程竣工驗(yàn)收資料并非獨(dú)立可分，也沒有施工人僅移交其施工部分工程竣工驗(yàn)收資料的特別約定，則需要考慮能否追加分包人作為案件第三人。如可追加且分包人出庭已查清爭議事實(shí)，可據(jù)此裁判；如不能追加或分包人出庭后仍不能查清爭議事實(shí)，業(yè)主應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)舉證不能責(zé)任。
3.應(yīng)否明確施工人應(yīng)移交竣工驗(yàn)收資料清單？
實(shí)際上，能夠不花費(fèi)過多時(shí)間即可認(rèn)定需要移交的竣工驗(yàn)收資料清單的情形不多。一般建設(shè)工程的竣工驗(yàn)收資料都是不少的，大型工程竣工驗(yàn)收資料更是龐雜眾多。筆者認(rèn)為，從案件審理期限要求、認(rèn)定難度等方面考慮，認(rèn)定需要移交的竣工驗(yàn)收資料清單之必要性不大。當(dāng)然，根據(jù)業(yè)主和施工人證據(jù)，如容易認(rèn)定的，法庭或仲裁庭可以予以認(rèn)定，這有利于可能的案件執(zhí)行。”
4.對(duì)于業(yè)主訴訟或仲裁請(qǐng)求施工人移交竣工驗(yàn)收資料事項(xiàng)的裁判
（裁決書略，見原文）上述裁判文書的裁判內(nèi)容中，有的移交施工資料，有的移交竣工資料；有的有期限要求，有的沒有期限要求；有的有配合辦理竣工驗(yàn)收手續(xù)內(nèi)容，有的沒有配合辦理竣工驗(yàn)收手續(xù)內(nèi)容；有的以事實(shí)部分確認(rèn)的工程資料的明細(xì)為準(zhǔn)，有的以相關(guān)部門驗(yàn)收備案要求為準(zhǔn)。具體案件中，有的與請(qǐng)求相對(duì)應(yīng)，有的并未與請(qǐng)求相對(duì)應(yīng)。
可以說，對(duì)于業(yè)主訴訟或仲裁請(qǐng)求施工人移交竣工驗(yàn)收資料事項(xiàng)的裁判，還需統(tǒng)一和規(guī)范。筆者個(gè)人認(rèn)為，（1）的裁判內(nèi)容較好，如增加移交期限及“以相關(guān)部門驗(yàn)收備案要求為準(zhǔn)”就更完善了。當(dāng)然，裁判還是需要圍繞請(qǐng)求內(nèi)容進(jìn)行，不能超出請(qǐng)求范圍或遺漏裁判。
四、如何減少移交竣工驗(yàn)收資料爭議糾紛
減少移交竣工驗(yàn)收資料爭議糾紛的發(fā)生，需要從合同約定、解決工程款拖欠問題、執(zhí)行措施、資料替代等方面著手。其中，解決工程款拖欠問題比較復(fù)雜，一定程度屬于社會(huì)問題，此不多說。執(zhí)行問題更是復(fù)雜的，亦不多言。
《中華人民共和國民事訴訟法》二百五十三條規(guī)定了被執(zhí)行人未按判決、裁定和其他法律文書指定的期間履行其他義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)支付遲延履行金。但目前并無遲延履約金如何計(jì)算的相關(guān)司法解釋，這也在一定程度上影響了裁判文書的及時(shí)履行。
（一）合同約定問題
業(yè)主和施工人簽訂的《建設(shè)工程施工合同》多為住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部和國家工商行政管理總局制定的（GF-1999-0201）、（GF—2013—0201）版本。
（GF-1999-0201）版本中，通用條款32.1:工程具備竣工驗(yàn)收條件，承包人按國家工程竣工驗(yàn)收有關(guān)規(guī)定，向發(fā)包人提供完整竣工資料及竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。雙方約定由承包人提供竣工圖的，應(yīng)當(dāng)在專用條款內(nèi)約定提供的日期和份數(shù)。
（GF—2013—0201）版本中，通用合同條款3.1承包人的一般義務(wù)：（9）按照法律規(guī)定和合同約定編制竣工資料，完成竣工資料立卷及歸檔，并按專用合同條款約定的竣工資料的套數(shù)、內(nèi)容、時(shí)間等要求移交發(fā)包人；專用合同條款3.1承包人的一般義務(wù)中有承包人應(yīng)提交竣工資料的套數(shù)、內(nèi)容、時(shí)間、費(fèi)用與形式欄目。然而，兩個(gè)版本中都沒有逾期提供/提交竣工資料的違約責(zé)任。
在合同中約定逾期移交的違約責(zé)任有利于促使施工人加強(qiáng)及時(shí)收集工程資料意識(shí)，按約定時(shí)間移交竣工驗(yàn)收資料的可能性將會(huì)增大。
以下為一《建設(shè)工程施工合同》有關(guān)移交竣工驗(yàn)收資料的條款，業(yè)主可予以借鑒：“工程竣工驗(yàn)收后，乙公司向甲公司移交完整的竣工資料及竣工圖紙四套和相應(yīng)的電子磁盤資料，竣工資料及竣工圖紙必須準(zhǔn)確真實(shí)的反映實(shí)際施工情況。乙公司應(yīng)及時(shí)向城市檔案館辦理工程資料驗(yàn)收和移交，屬于甲公司應(yīng)提供的資料由甲公司負(fù)責(zé)及時(shí)提供給乙公司，由乙公司匯總整理后移交檔案館，乙公司亦應(yīng)及時(shí)為甲公司直接發(fā)包的工程檔案資料辦理簽字蓋章手續(xù)，因乙公司未按規(guī)定向檔案館移交資料，而影響本項(xiàng)目工程竣工驗(yàn)收及取得相關(guān)的檔案驗(yàn)收合格證明的一切責(zé)任，均由乙公司承擔(dān)；乙公司不得因工程竣工結(jié)算原因拖延或拒絕配合甲公司辦理工程的竣工驗(yàn)收備案手續(xù)；乙公司有責(zé)任在工程中間驗(yàn)收、竣工驗(yàn)收、檔案驗(yàn)收過程中為甲公司提供與政府相關(guān)部門的溝通與協(xié)調(diào)服務(wù)，并為甲公司辦理相應(yīng)手續(xù)；因乙公司原因造成工期延誤，應(yīng)賠償工期延誤給甲公司帶來的損失，乙公司應(yīng)按每拖延1日向甲公司支付工程總造價(jià)的萬分之四計(jì)取的違約金，造成甲公司未按時(shí)交付所引起經(jīng)濟(jì)損失，需賠償其相應(yīng)損失。”
（二）資料替代問題
施工人不移交資料是不是工程驗(yàn)收、備案就無法進(jìn)行了呢？答案：現(xiàn)實(shí)似乎是的，君未見很多房產(chǎn)多年拿不到產(chǎn)權(quán)證。但這是不應(yīng)該有的答案，應(yīng)該有資料替代的解決辦法。
有觀點(diǎn)建議：如果工程并沒有進(jìn)行實(shí)際驗(yàn)收，應(yīng)允許建設(shè)單位請(qǐng)有資質(zhì)的質(zhì)量鑒定單位對(duì)工程進(jìn)行質(zhì)量鑒定。如果質(zhì)量合格的，應(yīng)以此為據(jù)并隨同判決報(bào)建設(shè)主管部門備案。如果僅僅是不配合簽署意見，應(yīng)允許建設(shè)單位以判決文書作為資料申請(qǐng)備案。但筆者并未見該觀點(diǎn)被有關(guān)建設(shè)行政部門認(rèn)可。
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