非法吸收公眾存款案例分析
--宋立峰律師
一、案情介紹：
A因涉嫌非法吸收公眾存款罪被公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?。偵查結(jié)束后移送檢察院審查起訴。A的家屬此時(shí)委托本律師代理此案。
二、律師介入案件：
律師接受委托后，由于A并未被羈押，律師可以跟A詳細(xì)了解相關(guān)案情,詢問案件經(jīng)過。初步掌握案情后又去跟檢察機(jī)關(guān)溝通有關(guān)案情并復(fù)印全部案卷。
在全面閱卷的基礎(chǔ)上經(jīng)匯總得到以下信息：
1、B公司總部設(shè)在河北某市，擁有實(shí)體的工廠、設(shè)備生產(chǎn)線等實(shí)體產(chǎn)業(yè)。B在經(jīng)營(yíng)過程中需要流動(dòng)資金，遂在河北各地開立分公司，以略高于銀行貸款利率的水平吸收公眾存款，每一份借款都簽有正式的借款合同等借貸手續(xù)；
2、B公司在石家莊某縣開立了分公司，分公司負(fù)責(zé)人C與A系好友，C將A介紹去了分公司；
3、A在當(dāng)?shù)赜休^高的威望，A的親朋好友知道A在分公司工作后主動(dòng)找到A要求在分公司存款；
4、A在分公司工作期間有基本公司和存款獎(jiǎng)勵(lì)；
5、B公司資金鏈中斷后受害人報(bào)案前的一段時(shí)間，A曾帶領(lǐng)分公司部分存款戶多次前往B公司總部找總公司主要負(fù)責(zé)人協(xié)商還款事宜；
6、當(dāng)?shù)毓哺鶕?jù)屬地原則這次只是將A及分公司的會(huì)計(jì)主管D列為本案同案被告，B公司非吸問題另案處理，分公司及分公司其他人員不予追究責(zé)任。
三、分析案情：
律師全面分析案情后得出如下結(jié)論：
1、《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條規(guī)定：非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。
單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。
2、經(jīng)分析本案的具體情況，本律師認(rèn)為：
（1）本案屬于單位犯罪案件，即使根據(jù)屬地原則分公司也應(yīng)是本案的犯罪主體；
（2）非吸案件追究?jī)深悅€(gè)人的刑事責(zé)任，一是高級(jí)管理人員，二是直接負(fù)責(zé)人員。兩類人認(rèn)定與處罰標(biāo)準(zhǔn)皆不同。偵查機(jī)關(guān)起訴意見書雖將A列為高級(jí)管理人員，但律師分析在案證據(jù)情況認(rèn)為沒有任何客觀書證能夠證明A屬于高管，相關(guān)證人證言能證明A屬于一般工作人員；
（3）A的詢問筆錄證明在本案立案前A主動(dòng)到辦案機(jī)關(guān)表示：A聽說公安在調(diào)查B公司分公司一事，主動(dòng)向公安機(jī)關(guān)反映B公司分公司的有關(guān)情況。這份關(guān)鍵證據(jù)證明A系主動(dòng)投案并如實(shí)講明情況，依法應(yīng)認(rèn)定為自首，這是法定的從輕、減輕處罰情節(jié)；
（4）A未認(rèn)識(shí)到分公司行為的違法性，包括A的妻子、女兒皆在分公司有投入存款，這證明A本身也是本案的受害人，其并沒有犯罪故意；
（5）公安機(jī)關(guān)起訴意見書上雖然指控被告人非吸數(shù)額多達(dá)幾千萬(wàn)，但A介紹或主動(dòng)找到A要求存款的經(jīng)過律師的詳細(xì)統(tǒng)計(jì)也就兩百余萬(wàn)，且大部分系親朋好友，經(jīng)過律師及家屬的努力，大部分人員愿意出具諒解意見書，請(qǐng)求對(duì)A從輕處罰；
四、開展辯護(hù)工作：
1、向檢察機(jī)關(guān)遞交了《法律意見書》，詳細(xì)闡明以下幾點(diǎn)：
（1）A屬于分公司一般人員，不屬于高管；
（2）A的情形依法應(yīng)認(rèn)定為自首；
（3）A非吸數(shù)額應(yīng)按照其具體介紹的總數(shù)計(jì)算。
2、檢察機(jī)關(guān)很重視律師的意見，經(jīng)過和律師的詳細(xì)溝通，中間將案件退回公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查一次，最終在檢察院的起訴書中將律師的三點(diǎn)意見予以采納。
3、案件進(jìn)入法院審理階段后，A繼續(xù)聘請(qǐng)本律師做其辯護(hù)人。本律師在檢察院吸收律師意見的基礎(chǔ)上詳細(xì)論證了A的其他從輕處罰情形，從整個(gè)非吸過程的開始、持續(xù)、案發(fā)的過程中A在其中的行為與作用的角度，尤其是A利用自己的人脈優(yōu)勢(shì)多次帶領(lǐng)分公司受害人到B公司總部維權(quán)以最大程度的為受害人挽回?fù)p失的角度詳細(xì)論證，開完庭后提交了詳實(shí)的律師辯護(hù)詞。
4、律師向A講明利害關(guān)系后A主動(dòng)將在分公司工作期間得到的存款提成提前交到了法院，表明態(tài)度。
五、辯護(hù)結(jié)果：
經(jīng)過辯護(hù)律師的不懈努力，一審判決采納了律師的大部分關(guān)鍵辯護(hù)意見，本案最終以罰金結(jié)案?，F(xiàn)判決已經(jīng)生效。
六、辦案心得：
現(xiàn)在非吸案件頻發(fā)，數(shù)額動(dòng)輒數(shù)千萬(wàn)甚至上億，受害人有的多達(dá)幾百甚至上千人、上萬(wàn)人，非吸案件處理不好有可能引發(fā)嚴(yán)重的社會(huì)問題。這就要求律師辦理非吸案件過程中既要考慮法律適用問題，也要考慮社會(huì)影響問題，多從法官、檢察官角度考慮問題，提出能夠?yàn)楦鞣浇邮艿那袑?shí)可行的辯護(hù)方案，方才有可能被各方接受。本律師以后會(huì)在辦案過程中逐步完善辦理非吸案件的工作方法，此篇辦案心得權(quán)當(dāng)拋磚引玉，請(qǐng)讀者批評(píng)、指正。
宋立峰律師辦案心得：復(fù)雜的案件簡(jiǎn)單化，簡(jiǎn)單的案件標(biāo)準(zhǔn)化，小案作為大案辦，大案當(dāng)成小案做！
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